商业项目-尽职调查清单.pdf

尽职调查清单说明

1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了

解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。

本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作

的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解

项目情况的专人负责收集、提供相关资料。

2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，

我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单

中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相

应项目下标注说明。

3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为

该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有

关说明及文件。

4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018

年1-月。

5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为

合并报表口径。

6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。

贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我

司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保

密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。

对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心

的感谢！

请阅读首页的说明后，提供相关资料

第一部分公司历史沿革及基本情况

1、股权结构图及公司关联企业结构图。

2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷

款卡（如有）等。

3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整

工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自

然人）。

4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理

制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操

作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收

账款回收、售后服务等。

5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。

6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出

售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重

组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。

第二部分公司主要资产情况

1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。

2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出

让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。

3、公司签订的房屋租赁、土地租赁清单，并提供合同

及其备案登记证明复印件。

4、截止目前，公司取得的商标、相关资质、专有技术

的清单（如有），并提供相应权证、资质认证的复印件。

5、公司所拥有或正在使用的商标、资质、固定资产等

是否存在许可或被许可使用的情况，如有，请提供许可或被

许可使用文件。

6、其他无证照但属于公司主要资产的资产清单。

7、公司报告期内存在资产评估的，需提供资产评估报

告。

8、是否存在资产被股东、其他关联方占用的情况，若

有请说明。

9、是否存在其他许可及被许可使用的资产。

10、报告期内，公司发生、存续的委托理财、项目投资、

股权投资情况及证明文件或合同。

第三部分关联方情况

1、关联方清单，包括关联方名称、与公司的关联关系

等。

2、公司控股、参股、投资或合营的企业或公司的成立

批文（如有）、营业执照、企业基本信息单（从工商部门取

得）；法人股东整套工商内档资料，参股、控股子公司的整

套工商内档资料。

3、请说明公司与上述关联方之间是否存在如下类型的

关联交易，如有，请提供协议或书面说明：购销商品、买卖

有形或无形资产、出让与受让股权、提供或接受劳务、租赁、

委托经营、提供资金或资源、许可经营、担保、合作开发项

目、其他对公司有影响的重大交易。

4、上述关联方是否存在从事与公司相同、相似业务的

情况说明。

第四部分公司负债及或有事项情况

1、债权债务清单（如有），包括款项性质、金额、期限

等。

2、报告期内发生的，公司全部借款合同（含授信协议、

票据合作协议、票据签发申请等）。

3、报告期内发生的，公司对外提担保、保证、抵押等

协议、合同，以及上述协议对应的债务合同、协议。

4、报告期内发生的