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安徽xx资本管理有限公司运营风险控制制度

第一章总则

第一条为保障公司投资基金管理业务的风险可控，提高公司内部业务风险管理能力，规范投资行为及投资流程，作为公司风险管理体系的重要制度补充，根据相关法律法规及《私募基金管理人内部控制指引》制定本制度。

第二条本制度围绕全面管理基金管理业务风险为目标，通过各部门的岗位设置和部门职责，通过规定的流程和制度，持续识别公司经营过程中出现的重大风险并能够及时对其进行评估分析，通过制度完善、流程优化、人员培训等一些措施管控风险。

第三条公司将合法合规列为公司一切风险管理的核心，同时合理控制公司的流动性风险、岗位操作风险、信用风险等。

第四条公司风险控制部是公司具体的风控部门，履行公司合规及风险防范的具体职责，不断就公司风险控制制度提出修正优化意见，定期向公司执行董事、总经理、风险控制委员会提供风控定期报告。具体业务部门包括投资管理部和基金运营部。

第二章风险控制原则

第五条岗位分离，确保独立性。公司目前设置行政管理部、基金运营部、投资管理部、财务管理部及风险控制部，各部门应当在部门职责范围保持独立运行，要重点突出风险控制部在公司经营和基金管理过程中的重要作用，在重要业务决策和重大调整时均应征求风控部意见。各个部门相互独立，禁止人员的重复任职，在办公环境上尽可能实现物业隔离。

第六条注重平衡协调。公司需要在风险防范和业务发展、业务创新中谋求平衡点，在风险可控下注意提供内部决策效率，及时抓住市场变幻信息，在合规防范和业务发展两方面取得共赢，不能厚此薄彼。

第七条创新审慎原则。面对金融资本市场的瞬息万变，保持创新能力是不可放弃的。但在产品创新、业务创新过程中，始终以合法合规论证为前提，坚持创新审慎原则，需要通过充分的风险评估论证。

第八条风控专业原则。风险控制部门以及风险控制委员会的组成需尊重专业化原则，公司组建委员会及招聘专职风控人员应当重点考察人员的从业经历和专业背景，坚持风控专业原则，必要时通过聘请专业的外部机构参与风险控制的工作。

第三章风险控制组织体系

第九条公司的风险控制体系包括执行董事、总经理、风险控制委员会、风险控制部四级。

第十条公司执行董事负责从宏观层面上搭建公司风险管理体系，监督并指导公司落实风险控制制度和目的，评估风险控制执行效果。

第十一条风险控制委员会由3名委员组成，包括：风险控制部总监、基金运营部总监、投资管理部总监，会议由风险控制部总监负责召集具体风险控委员会会议。

第十二条公司风险控制部负责日常的风险管理事务，遇到重大风险实例需要及时按照公司流程进行报请。

第十三条公司风险控制部作为专职的风险管理部门，需严格落实公司风控制度和流程，保持自身独立性原则，从公司经营事务的各个领域，各个阶段全面负责具体风控事务。

第十四条公司行政管理部负责办公资产管理和人事管理，为公司运营风险管理提供良好的物质基础。

第四章风险管理流程

第十五条公司风险控制部根据公司所处行业的法律法规及自律规则要求，系统梳理公司存在的法律风险。

第十六条公司风险控制部风险管理流程应执行如下流程：

一、风险识别

通过参与公司业务流程、调取制度文件、同其他部门访谈交流等方式开展公司的风险识别工作。

二、风险评估与分析

根据识别的风险，结合公司业务特点、行业状况以及法律政策环境、发生频率、损失大小等多维度进行风险分析和评价，必要时借助软件系统进行测评，梳理出公司的重大风险清单。

三、风险措施拟定

根据识别的重大风险清单，风险控制部需按照公司内部决策权限去报请完成制度和操作指引的完善优化等工作，确保能够落实风控政策要求；通过岗位职责重述，流程优化，责任明确等方式确保风险控制能够被执行；通过引进专业机构、开展专题会议等方式提高全员风险管理水平。

四、风险控制效果评估反馈

通过一定周期的运行，公司风险控制部应当评估风险措施执行情况及效果，根据反馈的效果和新情况不断修正和改善公司风险控制规定。

第五章风险报告制度

第十七条公司建立风险定期报告及预警制度，对各部门各业务版块出现的风险进行动态化监控，根据风险控制委员会的要求提交定期报告。

第十八条公司定期报告应当建立固定的内容格式，针对阶段性的风险要点进行报告，并提出处理建议和整改计划。

第十九条公司具体业务推进以及经营过程中遇到的突发风险问

题，风险控制部应第一时间根据流程和权限进行报告，不得隐瞒和搪塞。

第二十条具体业务部门应当根据风险控制部门的