2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金试题（详细参考解析）.docx

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全国证券从业考试重点试题精编

注意事项:

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。

2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。

一、选择题

1、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A.公司专门负责结算托管的部门

B.债券交易所

C.证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

2、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有()。

Ⅰ．公司名称

Ⅱ．公司注册资本

Ⅲ．出资证明书的核发日期

Ⅳ．股东缴纳的出资额

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

4、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。

A.交易的决策与执行

B.与交易有关的登记结算

C.交易产品风险等级的内部审查

D.交易产品和投资者的选择

5、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户

Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

Ⅰ.证券账户的开立

Ⅱ.证券账户信息变更

Ⅲ.证券账户注册资料查询

Ⅳ.证券账户注销

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

7、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。

①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

②债券信用评价发生变化

③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

8、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。

A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查

B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易

D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程

9、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。

Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户

Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户

Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”

Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。

①全国股转系统②证券交易所

③证监会④中国证券业协会

A.①②

B.①③

C.①④

D.②④

11、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

12、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A.人民银行管理

B.证监会管理