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从拉伯雷到雨果

——从巴赫金的狂欢化理论谈起

吴岳添

在《陀思妥耶夫斯基的诗学问题》和《弗朗索瓦拉伯雷的创作与中世纪和文艺·

复兴时期的民间文化》这两部著作里，巴赫金提出了著名的狂欢化和复调结构的

理论。他力图将社会学批评和形式主义批评结合起来，以狂欢节的传统来解释陀

思妥耶夫斯基和拉伯雷这两位具有对话性和狂欢化创作特征的作家的作品，认为

他们小说中的双重性和复调性起源于狂欢节。本文拟从法国文学的角度，对巴赫

金的狂欢化理论作进一步的研讨和阐释。

一、《巨人传》——第一部狂欢节式的长篇小说

在欧洲文学史上，长篇小说是在吸收古代神话、东方传说、民间故事和市民

文学等多种成分的基础上，由英雄史诗和骑士故事诗演变而成的。巴赫金作为苏

联的文学批评家和理论家，为什么会依据法国作家拉伯雷的作品来阐释他的理论

呢?因为无论从内容还是形式来看，法国文学都突出地体现了长篇小说的这种演

变过程，尤以《巨人传》最为典型。严格地说，《巨人传》是一部集古代神话、

英雄史诗、骑士故事诗和民间故事等体裁之大成的巨著，正是拉伯雷把这些体裁

糅合成了欧洲第一部具有粗俗、怪诞和颠覆功能等狂欢化特征的长篇小说。

《巨人传》(1532—1564)的原名是《高康大和庞大固埃》，共分为五部，叙述高

康大和庞大固埃父子两个巨人国王的故事。第一部是《庞大固埃的父亲；巨人高

康大骇人听闻的传记》，写高康大的出生、接受教育、以及在若望修士的协助下

打败侵略者的过程。第二部名为《渴人国国王庞大固埃传；还其本来面目并附惊

人英勇事迹》，写高康大的儿子庞大固埃的故事以及他与巴奴日的友谊。从第三

部到第五部，是讲巴奴日为了解决要不要结婚的问题，远渡重洋寻访神瓶上答案

的一番经历。

《巨人传》的直接来源，是1532年在里昂出版的一本民间故事《巨人高康大传

奇》，写的是巫师梅兰用巫术创造一家巨人的传奇故事，拉伯雷于1531年底到里

昂行医，读了这个民间故事后深受启发，于是开始撰写《巨人传》。

关于巨人的传说古已有之，在中世纪尤为流行。例如庞大固埃是传说中的海鬼，

专门把盐撒在熟睡的人的口中，让他们醒来时干渴无比。“固埃”一词就有“干渴”

之意。小说写他出生时从母亲肚子里带出来68匹驮着海盐的骡子，出生以后世

界上三年无雨，这就表明了他的来历。他的父亲高康大是母亲怀孕11个月才从

耳朵里生出来的巨人，胃口极大，出生时就大叫“喝呀”，要喝17，000多匹母牛

的奶，等等，显然这些故事背景都来自民间的传说。小说里还有大量关于各种动

物的故事，例如巴奴日与一个羊商争吵，就买了他的头羊扔进海里，结果整个羊

群都跟着下了海，也是取自民间的常识。

《巨人传》充满冒险和打斗的故事，无疑受到了骑士文学的影响，而情节的怪诞、

语言的粗俗和恶作剧式的搞笑，例如高康大大便后用小鹅擦屁股，把巴黎圣母院

的大钟摘下来做马铃铛，庞大固埃撤一泡尿就淹死了大批敌人等，则更多地带有

市民文学的特点。后三部的主题，都是为了解决巴奴日要不要结婚的问题。庞大

固埃害怕结婚后戴绿帽子，这种担心源自中世纪的小故事和笑剧，因为妻子欺骗

丈夫正是市民文学中最常见的主题，但《巨人传》并非各种传说和故事的简单堆

砌，而是寓深刻的主题于滑稽逗笑之中，贯穿着反封建和反教会的人文主义精神。

小说中高康大在学习神学和烦琐哲学后变得越来越愚蠢，后来一个人文主义者做

了他的老师，才使他学到了真正的知识和技能。他为若望修士建立了德廉美修道

院，“德廉美”在希腊文里的意思是“自由的意志”，其院规只有一条：“做你所愿做

的事”，体现着人文主义的理想。作品借庞大固埃和巴奴日等出海寻访神瓶，经

过形形色色的岛屿，描绘了种种古怪的习俗，揭露了教会的黑暗和司法的不公，

作品中对消灭贪赃枉法的穿皮袍的猫的描写等等，也都是对社会现实的批判，体

现了狂欢化的颠覆功能。

《巨人传》一扫中世纪宗教文学的说教和骑士文学的言情风气，以寻找智慧源泉

的神瓶为主题，用巨人的形象歌颂人的力量和智慧，张扬人文主义的理想，表明

一个渴望知识、真理和爱情的新时代已经来临，所以它的主题就是对中世纪“神

性”的颠覆，对骑士精神信条的颠覆。在艺术形式上，它超越了中世纪的韵文叙

事文学，标志着近代长篇小说的诞生。从结构上来说，前两部以巨人的形象为主，

特别是首先出版的《庞大固埃》是写给“酒鬼们’’和“生大疮的人”看的，洋溢