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银行业务连续性演练简报
1.业务连续性的业务连续性方案演练
划执行业务连续性(businesscontinuity,BC)演练是业务连续
性方案中一项最重要的活动之一。
每年执行一次或多次BC方案的演练是业务连续性管理系统
(businesscontinuitymanagementsystem,BCMS)的一个关键组成
部分。这个演练应当包括方案更新、应急小组训练、策略审查和审计、
业务影响分析(BIA)、风险评估(RA)、宣扬方案等各种BCMS活动。
BC方案演练和灾难恢复测试不同。举个例子来说,在BC方案演
练中,你其实并没有进行失效转移(failover),而在典型的技术性
灾难恢复测试中你会这么做,以处理IT系统、数据和数据库等的恢
复工作。这是严格意义的业务连续性。
2.如何保证银行的业务连续性
行业监管不手软
银行业的运营高度依靠于信息系统,系统资源和金融数据也趋于
集中化处理,这给银行连续性运营带来很大风险。一旦消失业务运营
中缀,其后果将导致单一银行业务停顿,极端状况下甚至产生可能诱
发全行业的业务中缀,所产生的损失不行预估。
为此,《指引》从行业监管的角度提出了商业银行应当建立业务连
续性管理体系的战略规划,拓展了商业银行全面风险管理体系的理论
和实践的内涵与外延,并从四个方面对我国商业银行建立业务连续性
1
管理的体系和流程做出规定和论述。
首先,明确地指出了我国商业银行业务连续性组织架构的跨部门
和多部门全力协作的统筹特征,设立特地的业务连续性管理委员会,
将高级管理层和各业务条线部门、风险管理部门等有关业务连续性的
业务单元进行统筹管理。
其次,明确了业务连续性方案的“系统性”特征。业务连续性方
案是灾难事故的预防和反应机制,是一系列事先制定的策略和方案,
供应了银行应对中缀大事之弹性预防预备与快速应急响应、准时恢复
重启的流程,包含危机沟通方案、平安、撤离方案、恢复方案等。
第三,强化方案的演练、维护和持续改进。明确商业银行应当至
多每三年对全部重要业务开展一次业务连续性方案演练;在严重业务
活动、严重社会活动等关键时点,或在关键资源发生严重变化之前,
也应当开展业务连续性方案的专项演练等硬性要求。
最终,开发最坏情境假设,提高商业银行巨灾下灾难恢复和业务
连续性的力量。目前,国内银行的业务连续性管理次要集中在系统毛
病、人员操作和电力中缀等也许率大事上,对患病自然灾难、传染病
流行等小概率大破坏的巨灾缺乏应有的方案和尚未建立完善,对巨灾
情境开发和应对预备程度不够,这些因素将成为制约商业银行业务连
续性的瓶颈。
居安思危常演练
“业务连续性管理是个跨界的工作,不只需要基于IT系统的灾难
备份和恢复,更需要企业不同层级人员共同参加,各类资源协同工作,
2
建立以危机管理为核心的全面业务连续性管理体系。”中金数据系统
公司询问服务部总经理尹晖告知记者。目前,中金数据已经为建设银
行、交通银行等多家国有大型商业银行及城商行供应BCM管理和询问
服务。
尹晖透露说,目前银监会对于商业银行业务连续性管理的监管重
点,除了银行IT基础设备环境、灾备建设、应急管理和业务连续性
体系建设外,还对演练的频度、类型进行了明确要求,其中商业银行
需要开展多形式、跨部门、跨地域演练和实地演练,这对银行提出了
更高要求。
为此,中金数据在中金业务持续管理软件CeBCM3.0版中添加了
“应急和演练”功能,依据实际环境去检验、修正紧急预案的功能,
通过演练,强化员工在发生紧急状况时进行应对的方法,并提高处理
突发大事的力量。中金数据询问服务部副总经理李可说,对于行业用
户来说,灾备管理和多种状况的演练特别重要,生产和灾备的切换更
应当多次演练。
测试和演练是验证银行业务连续性管理方案的有效性、完整性和
可操作性,确保资源的可用性的必要保障和基础环节。通过对各种相
关方案定期的进行测试和演练,依据发觉的问题、变化了的人员、资
源以及环境,不断对方案进行更新和维护,从而确保这些方案能够在
中缀大事中胜利的实施。
2021年
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