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内部控制建设自查报告三篇

篇一：内部控制自查报告

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财

会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财

会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕

1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业

单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，

现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：

一、单位开展内控自查工作情况

我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实

内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范

实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。

二、单位自查中发现的问题

1.单位层面发现的问题

008关键岗位构成、009轮岗机制问题

2.业务层面发现的问题

018机构设置、021岗位制衡问题

三、整改措施及整改计划

我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏

小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。

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四、单位内控建设总体情况

（一）单位内部控制工作部署情况

加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为

副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形

成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架

构。

我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评

价标准为主的方案，具体包括为：

一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体

系；

二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、

政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；

三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的

真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方

案。

（二）行政事业单位内部控制情况表

（见附表）

XXXXXXXX

20XX年9月

附表：

行政事业单位内部控制情况表

单位名称（盖XXXXXXXXXX

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章）

内控牵头部内控监督

办公室办公室

门部门

评价与监

类别单位层面风险评估业务层面其他方面

督

008关键岗

018机构设

发现问题位构成、

置、021岗

数量009轮岗机

位制衡

制

解决问题

数量

单位主要负充分利用

主持制定明确工配备工健全工

责人是否承信息化手其他

工作方案作分工作人员作机制

担内部控制段

建立与实