基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案.docxVIP

?基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案

单选题（共60题）

1、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

A.QDII

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

【答案】D

2、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。

A.每周一次

B.每三个工作日

C.每两个工作日

D.每个工作日

【答案】D

3、基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

【答案】D

4、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准

B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管

C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬

D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行

【答案】D

5、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。

A.9:00—11:3013:00—15:00

B.9:00—11:.3013:30—15:00

C.9:30—11:3013:00—15:00

D.9:30—11:3013:.30—15:00

【答案】C

6、基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】B

7、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

8、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.风险防范教育

【答案】C

9、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。

A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B.基金所募集的资金在法律上具有独立性

C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D.证券投资基金是一种直接投资工具

【答案】D

10、关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（）。

A.银行收取的基金销售费率较低

B.银行拥有成熟的资金清算体系

C.银行拥有庞大的客户基础

D.银行拥有覆盖全国的营业网络

【答案】A

11、ETF规模的变动最终取决于（）对ETF的真正需求。

A.投资者

B.市场

C.金融机构

D.监管机构

【答案】B

12、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

A.基金托管人

B.基金咨询机构

C.基金服务机构

D.基金投资人

【答案】A

13、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

A.督察长不得从事基金销售相关的工作

B.督察长有权参加或者列席公司经营决策会议

C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

D.督察长应对公司的新产品出具合规意见

【答案】C

14、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

【答案】D

15、（）开始，公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。

A.2000年

B.2001年

C.2002年

D.2003年

【答案】C

16、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】A

17、基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。

A.准确性原则

B.易得性原则

C.及时性原则

D.公平披露原则

【答案】B

18、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。

A.不同基金账簿记录应当相互独立

B.不同基金的名册登记应当独立

C.对所管理的基金应当建立核算

D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体

【答案】D

19、关于债券基金，下列说法正确的是（）。

A.无法定期分配收益

B.收益率易于预测

C.可以计算平均到期日

D.利率风险波动性大

【答案】C

20、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（）。

A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

B.及时向客户传递重要的市场