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电子函证操作说明

一、总体步骤说明

注册会计师通过电子询证函平台进行电子函证的总体步骤如下图：

二、发送电子函证操作说明

经与被审计单位沟通后，执业人员可登录本所的函证管理系统，进入银行询证函的电子发函界面，

如下图。

具体函证操作流程说明如下：

（一）填写发函信息

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发函信息以直接填写的方式录入。

1．新增函证记录

通过点击上方的新增按钮，可以在电子函证表中新增一条记录，如下图。

2．在新增的记录中录入函证发函信息

执业人员需在新增的函证记录中，填写有关电子函证的发函信息，如下图。

填写信息时注意以下几点：

1）先下拉选择“银行名称”（其中，下拉可选银行都是支持电子函证的），再选择“电子函证平台”

（其中，下拉可选平台是根据所选的银行名称，自动判断其可支持平台），最后选择“发函格式”（其中，

下拉可选格式是根据所选的电子函证平台，自动判断可支持格式），如果没按以上顺序选择，这些信息

在下拉选择过程中会出现异常，譬如下拉选项为空等；

2）单击“联行号”蓝色字体，会有填列提示；

3）选择“发函格式”后，系统会弹出明细输入框，执业人员可在输入框中输入具体的函证信息，保

存后反击“详情”可以查看输入的函证信息；

格式一，会所主填，其明细表见下图，明细表中内容都需按格式依次填列，如需要新增或删除行可

以通过右键来操作：

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格式二，银行主填，其明细表见下图，明细表中内容都需按格式依次填列，如需要新增或删除行可

以通过右键来操作：

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验资业务，其明细表见下图，明细表中内容都需按格式依次填列，如需要新增或删除行可以通过右

键来操作：

4）同一银行存在多个账号的情况，请将该银行的信息依次按顺序填列，并保证第一个账号为已开通

银行网银功能的人民币账户。另外，请勿将其他银行账户混入电子询证函发函清单中；

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（二）向电子发函系统发送发函请求。

勾选或全选函证记录后，单击“银行电函”按钮，弹出框中填写OA登录账号密码和账户，以便核实

发函人身份。

核实成功后，系统将给如下提示：