BT项目运作基本程序1.docx

BT工程运作根本程序

一BT模式概述

1、BT是英文Build〔建立〕和Transfer〔移交〕缩写形式，即“建立--移交〞。是政府利用非政府资金来进展非经营性根底设施建立工程的一种融资模式。工程运作通过工程公司总承包、融资，工程验收合格后移交给业主，业主向投资方支付工程总投资加上合理回报。

2、常规的融资、投资方式存在重大缺陷，金融资本、产业资本、开发商、建筑企业等行业被人为阻隔，资金缺乏封闭管理，不能形成以工程为核心的有机循环闭合体。

3、BT模式可优化资源配置，合理分散风险，BT工程投资巨大，建立周期长，引入社会资本，多方共同承当风险，获取收益。开展BT模式使产业资本和金融资本全新对接，形成了一种新的融资格局，为政府提供了一种解决根底设施建立工程资金周转困难的融资新模式，为投资方剩余价值提供了新的投资途径，也使银行或其他金融机构获得了稳定的融资贷款利息，是一种以各参与方的“双赢〞或“多赢〞为合作理念的现代经济模式。

4、2004年?国务院关于投资体制改革的决定?中明确规定“放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的根底设施、公用事业及其他行业和领域〞，“各级政府要创造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共根底设施的建立〞。这是BT模式获得开展的政策背景。

5、BT工程推行的法律依据

〔1〕?中华人民共和国政府采购法?第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和效劳BT模式的行为。〞

〔2〕建立部?关于关于培育开展工程总承包和工程工程管理企业的指导意见?第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程工程，根据业主的要求按照建立—转让(BT)、建立--经营--转让(BOT)、建立—拥有--经营(BOO)、建立--拥有--经营--转让(BOOT)等方式组织实施。〞

二BT工程运作根本程序

1、政府应根据当地根底设施建立需要，完成工程立项、工程建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作。

2、政府确定融资模式、贷款金额、归还资金的方案安排。

3、政府通过招投标方式确定投资方，确定投资方应是依法注册成立的国有或私有建筑企业，政府与投资方签订BT投资合同，商定双方的权利与义务，签订BT合同，并将工程融资和建立的特许权转让给投资方。

4、银行或其他金融机构根据工程未来的收益情况对投资方的经济等实力情况为工程提供融资贷款。

5、投资方组建BT工程公司，在建立期间行使业主职能，对工程进展融资、建立、并承当建立期间的风险。

6、参建各方按BT合同要求，行使权利，履行义务，推开工程工程。

7、政府在BT投资全过程中行使监管职能，保证BT投资工程的顺利融资、建立、移交。

8、工程竣工验收。

9、投资方有偿将工程移交给政府，政府按约定总价，按比例分期归还给投资方。

三BT工程运作模式及风险

1、BT工程运作模式中一般存在三个主体

〔1〕工程业主：政府及所属部门指定的机构或公司，负责对工程的工程建立特许权的招标。在工程融资建立期间，业主在法律上不拥有工程，而是通过给予工程一定数额的附属性贷款或贷款担保作为工程建立、开发和融资的支持。在工程建立完成和移交后，将拥有工程的所有权和经营权。

〔2〕BT投资建立方：BT方通过投标方式从政府获得工程建立的特许权。负责提供工程建立所需的资金、技术，安排融资和组织工程的建立，并承当相应的工程风险。通过招投标方式产生相应的设计单位、施工单位、监理单位和设备、原材料供给商等。

〔3〕贷款银行或其他相关机构：融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，工程的融资渠道一般是投资方自有资产、银团贷款、政府政策性贷款等。

〔4〕BT工程架构图〔此架构特别适于直接施工型BT模式〕：

勘察设计合同

勘察设计合同

工程业主

勘察设计单位

政府行政部门

工程监理机构

招标代理机构

其他咨询机构

招标代理合同

工程监理合同

咨询

征地拆迁协议

BT投资建立方

BT投资

建立合同

工程公司

金融机构

融资合同

法律咨询公司

造价咨询公司

其他咨询机构

咨询合同

施工单位

施工合同

业主对工程公司监视

政府

2、BT模式运作的常见两种方式

(1)施工二次招标型BT模式：政府选定仅承当投资职能的投资人(联合体)，由投资人设立具有法人资格的工程公司对BT工程进展融资、建立组织和管理，办理工程建立有关审批手续、通过公开的招投标程序选择施工承包商和材料设备供给商等。这种模式的特点是工程的主要施工承包商要由工程公司另外再通过公开招标程序确定，而不是由政府确定。

(2)直接施工型BT模式：政府选定能够承当工程主体局部