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新公司法下股东会实务

股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，董事会是它的执行机构，股东会的工作方式是开会。股东会决定公司最高层次的事项，比如选举撤销董事、监事，审议批准董事会报告，审议公司财务预决算、利润分配方案，决议注册资本变动，决议公司合并、分立、解散清算、改制、上市、修改章程等事项。

但，有权不能任性，股东会的召开和决议，必须符合法定程序，否则将面临不成立、无效和可撤销的法律后果。那么，股东会如何开？必须注意哪些事项呢？

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股东会会议的类别

股东会会议，可分为：首次会议、定期会议和临时会议。如下图所示：

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股东会首次会议：由出资最多的股东召集；

股东会定期会议：应当依照本公司章程的规定召开；

股东会临时会议：由代表1/10以上表决权的股东，或者1/3以上的董事，或者由监事会提议召开临时会议的，应当召开临时会议。实践中，提议有两种方式：

（1）正规方式：向召集人发送书面提议，书面提议应包括：提议人的详细信息、召集主体的信息、要求审议的内容、应该召开股东会进行审议的理由、召集主体应予答复或者召集股东会的期限（期限设置应该合理）。同时将上述提议通过邮寄或者公证的方式递交给召集主体。过程需要留存证据。

（2）不正规方式：向召集人打电话、发微信要求召集股东会。但应该注意留存证据，且应该包含上述正规方式中的全部内容。?

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股东会的组成和参会人员

1.组成人员

股东会由公司的全体股东组成。

2.出席人员?

1）董事长：主持股东会；2）自然人股东或其委托代理人；3）法人股东：该法人股东的法定代表人或委托的代理人；注意：委托代理人出席的，需向公司提交股东的授权委托书原件，并严格在授权范围内行使表决权。

3.列席人员

公司的董、监、高应股东会要求可列席会议，在股东会要求其做履职报告时，要详细报告自己的履职事项，并接受质询。

4.上市公司特别规定

1）全体董事、监事和董事会秘书应当出席；2）经理和其他高级管理人员应当列席。

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股东会的召集和主持

一般情况下，股东会的由董事会召集，董事长主持，如董事长或董事不能履职的，按照下列顺位召集和主持：

1.董事会召集

1）董事长主持；2）董事长不能主持时，由副董事长主持；3）董事长、副董事长都不能主持时，由过半数的董事推举1名董事主持。

2.监事会召集

董事会不召集时，由监事会召集。

3.代表1/10以上表决权的股东有权自行召集

董事会和监事会都不召集时，代表1/10以上表决权的股东有权自行召集。

另：在正常情况下，公司董事会或者不设董事会的董事认为需要召开临时股东会的，无需提议，可自行召集并召开股东会。

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股东会会议及表决

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1.会议通知

1）原则：会议通知中未列明的事项，不得作出决议。

2）必须通知事项：会议召开时间、地点和审议的事项以及议案等内容；

3）通知的期限：

有限公司：通知时间由章程规定，如章程没有规定的，应提前15天通知；股份公司：年会：提前20天通知；临时会议：提前15天通知；议案：提前2天通知；通知中未列明的事项，不得作出决议。

4）股东会会议通知方式：

新《公司法》未作具体的规定。按照公司章程规定的方式进行通知，若章程没有规定，原则上可以任何合理的方式送达，但须确保通知到每一名股东。

注意事项：通知需要留痕，公司需保留向股东送达通知的证据。尽可能要求每个股东都签署送达回证。

2.审核参会人员资格

①自然人股东身份；自然人股东委托他人代理的，需审核是否获取书面授权，授权范围是否明确，并留下授权委托书。②法人股东的代表是否获得授权；

3、会议流程

（1）在通知的会议召开时间，由会议接待人员组织到会人员签名登记；

（2）会议召开后，由会议主持人对参会人员逐项宣读议案，并由参会人员发表意见，并进行表决；

（3）会议记录人员记录会议的全部过程，并最终形成会议记录和会议决议。

（4）进行表决表决时，严格新《公司法》的规定，做出决议。

特别注意：·需要全体股东一致通过的有六项；·需要2/3以上表决权通过的有七项；·上述之外的其他事项一般均为“过半数”通过（如下图所示）。

（5）唱票人员在每一项议案表决完毕后统计议案的表决情况。

（6）股东会开会要形成会议记录，由参会人员逐页签名或盖章。

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法律后果

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股东会决议的结果有四种：决议有效、决议无效、决议不成立、决议可撤销。

务必注意：

（1）股东会决议的内容违反法律和行政法规的，决议无效。

实践中，公司决议违法无效包括侵害公司利益、侵害公司股东利益、侵害公司债权人益、违反法律强制性规定四类无效情形。

（2）股东会决议不成立。主要包括以下原因：

·公司未召开会议的；

·会议未对决议事项进行表决的；

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