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证券合同证券承销协议的概念3篇

篇1

一、协议概述

本协议旨在明确证券承销商与发行人之间的合作关系，规定双方在证券承销过程中的权利和义务。本协议是双方真实意思表示，遵循公平、公正、诚实、守信的原则，确保证券承销活动的顺利进行。

二、定义与解释

1.证券承销协议：指证券承销商与发行人签订的，约定由证券承销商负责发行人证券的承销事宜的协议。

2.发行人：指计划发行证券的公司、企业或其他实体。

3.证券承销商：指与发行人签订承销协议，负责发行人证券承销业务的金融机构。

三、协议内容

1.双方名称及基本信息

双方需提供公司名称、注册地址、法定代表人、营业执照号码等基本信息。

2.承销证券的种类、数量及价格

明确承销的证券种类、数量及发行价格，包括股票、债券等。

3.承销方式及期限

规定承销方式（包销或代销），承销期限以及相关延期安排。

4.双方的权利与义务

（1）发行人的权利和义务：提供真实、准确、完整的发行材料，确保证券的合法性；按照约定支付承销费用；及时向投资者披露相关信息等。

（2）证券承销商的权利和义务：按时完成证券承销任务；对发行材料进行审核，确保其真实性、准确性；在承销期内尽力推广销售；确保投资者权益等。

5.承销费用及支付方式

明确承销费用的计算方式、支付时间和支付方式。

6.违约责任及纠纷解决方式

规定双方在违约情况下的责任承担方式，以及纠纷解决途径（诉讼或仲裁）。

7.保密条款

双方应对涉及本协议的所有信息进行保密，除非得到对方的书面同意或法律要求披露。

8.其他约定

包括但不限于：协议变更、终止条件，适用法律，管辖法院或仲裁机构等。

四、协议的生效与履行

1.本协议经双方签署后生效。

2.本协议的履行过程中，双方应遵守诚信原则，确保协议的有效执行。

3.本协议的修改、补充需经双方协商一致，并书面确认。

五、法律责任与风险揭示

1.双方应遵守本协议约定，如因违约导致对方损失，应承担相应法律责任。

2.双方在签订本协议时，应充分了解并揭示可能存在的风险。

篇2

本协议旨在明确甲、乙双方在证券承销过程中的权利与义务，确保双方共同遵守并履行协议条款，以实现公平、公正、合法的证券交易活动。

一、定义与解释

1.证券承销协议：指甲方（发行人）与乙方（承销商）在证券发行过程中达成的约定，由乙方按照约定的条件和方式购买甲方发行的证券，再向社会公开发行或销售。

2.证券合同：指甲、乙双方就证券承销事宜所达成的法律约束性文件，用于明确双方在证券承销过程中的权利与义务。

二、协议内容

1.承销方式：本次证券承销采用包销方式，即乙方按照约定的条件和价格购买甲方发行的全部证券，并负责销售。

2.承销期限：自本协议生效之日起至证券销售完毕或双方书面同意终止之日止。

3.承销费用：乙方按照约定收取承销费用，具体费用标准与支付方式由双方另行商定。

4.证券发行与交付：甲方应确保按期交付证券，乙方应按照约定支付购买款项。

5.信息披露：甲方应及时向乙方提供有关证券发行的全部信息，乙方应对甲方提供的信息进行核实并依法履行信息披露义务。

6.保密义务：甲、乙双方应对在承销过程中获知的对方商业秘密及机密信息予以保密。

7.违约责任：如甲、乙任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方由此造成的损失。

8.争议解决：因履行本协议产生的争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

三、甲方的权利与义务

1.甲方应确保本次证券发行的合法性，并按时交付证券。

2.甲方应提供乙方所需的全部发行文件，并保证其真实、准确、完整。

3.甲方应配合乙方进行信息披露及宣传推介工作。

4.甲方应按约定支付乙方承销费用及其他约定费用。

四、乙方的权利与义务

1.乙方应按约定购买甲方发行的全部证券。

2.乙方应及时支付购买证券的款项。

3.乙方应依法履行信息披露义务，确保投资者合法权益。

4.乙方应尽力推广销售所承销的证券。

5.乙方有权按照约定收取承销费用。

6.乙方应对甲方提供的发行文件进行核实，确保其真实、准确、完整。如发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，应及时告知甲方并终止承销。

五、其他条款

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本协议一式两份，甲、