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新自由主义理论流派梳理

一、新自由主义的产生、发展及其原因

新自由主义产生于20世纪20-30年代，这是由这个时期的社会历史环境造成的。一方

面，自由资本主义向垄断资本主义转变，这既是对资产阶级古典自由主义经济理论的一种肯

定，也一种挑战；另一方面，随着俄国社会主义革命的胜利，社会主义开始从理论变成实践，

这则是对资产阶级古典自由主义经济理论的一种突破与否定。正是在这种挑战与刺激下，出

现了新自由主义思潮。

从30年代资本主义发生了大危机和大萧条以来，新自由主义一直处于受冷落的边缘地

位，但一直在发展之中。20世纪70年代，随着资本主义大危机的再次爆发，新自由主义的

发展理论首先为英美国家所接受，英国的撒切尔主义、美国的里根主义率先将新自由主义从

理论构想变为政策实践，此后便向西欧、拉美、澳洲、非洲、俄罗斯、东欧、东亚等地蔓延。

由此，新自由主义在全球“安家落户”。新自由主义成功的原因有以下方面：

（一）凯恩斯主义失效。凯恩斯主义成功地应战了30年代以来的西方资本主义国家出现的

生产要素的完全过剩现象，一直是西方经济发展的主导思想。二战后，西方资本主义国家经

历了经济发展的黄金期，但20世纪70年代，西方发生了战后最严重的经济危机，并出现失

业与通货膨胀并存的“滞胀综合症”，凯恩斯主义应付不了这次不同于20世纪30年代的经

济危机，致使凯恩斯主义处于束手无策、困难重重的境地。

（二）国际垄断资本主义的迅速发展。资本主义经济结构已经从国家垄断资本主义发展到了

国际垄断资本主义。这种竞争结构的变化使大企业迫切需要在全球范围内进行生产要素的整

合和经济结构的调整。为了适应生产和资本全球化和国际垄断资本全球扩张的需要，新自由

主义大肆鼓吹贸易和投资的自由化、全面开放市场，放松对金融和资本市场的管制，等等。

（三）经济全球化。在全球激烈的经济与政治竞争中，发展速度成为一个国家生死存亡的关

键问题，这就使得效率问题成为社会、政治、经济政策的首要问题。新自由主义政策的目标

便是提高效率，提高竞争力，其崛起正是适应了这种需要。

（四）苏东剧变和市场经济体制在世界范围内的普遍推行。美国经济学家大卫·科茨认为：

苏东社会主义的挫折、发达国家社会主义运动力量的削弱、资本主义长期未爆发大的经济危

机是推动新自由主义兴起的三个重要因素。20世纪80年代，拉美国家遭遇债务危机，被

迫实行新自由主义的结构改革措施。80年代末90年代初东欧剧变和苏联解体使世界社会主

义运动陷入低潮。再加上中国、越南等社会主义国家逐渐放弃“一大二公”的所有制和高度

集中的计划经济体制，允许个体经济和私营经济的发展，改行市场经济体制。所有这些因素

都为新自由主义的兴起和传播，造成了有利条件。

（五）个人主义以及个人自由的思潮一直存在于美国社会。

二、新自由主义的本质

对新自由主义本质的看法，各界也不尽相同：褒之者誉之为“历史的终结”，贬之者咒

之为“极端自由主义”、“文化帝国主义”、“新殖民主义”（“新帝国主义”）等等。对

新自由主义批评最严厉的恰是前美国总统克林顿的经济顾问委员会主席、前世界银行副行长、

诺贝尔经济学奖获得者约瑟夫·斯蒂格利茨。他将新自由主义经济理论所嬗变的华盛顿共识

“四化”论：私有化；资本自由化；价格市场化；贸易自由化称为通向地狱的四个步骤。如

何从本质上把握新自由主义？现作如下分析：

第一，新自由主义之“新”，是相对于斯密的古典自由主义而言，其实两者一脉相承。

新自由主义崇尚个人主义，否定国家干预经济的功能，推崇“小政府、大社会”的说法，主

张自由放任的自由市场经济，让经济贸易和资本流动不受限制。所以，从这个角度看，新自

由主义是古典自由主义的翻版，当然，并不完全重合。

第二，要区分学理层面的新自由主义和新自由主义意识形态化的“华盛顿共识”。新自

由主义是一种重要的现代化理论，是从古典自由主义发展而来的，从某种意义上讲，是对凯

恩斯主义的“革命”，尤其是其提出了一整套关于社会发展的理论与政策，对西方与发展中

国家产生了深刻的影响。其经历了由纯粹经济学理论嬗变为美国的国家意识形态和主流价值

观念的过程，所以，不能将学术层面的新自由主义同政治化的新自由主义混为一谈。当今的

新自由主义，已远远超越了学理层面上的新自由主义。

（1）在经济理论方面：新自由主义继承了资产阶级古典自由主义经济理论的自由经营、自

由贸易等思想，并走向极端，大力宣扬“三化”自由化、私有化、市场化。

（2）在政治理论方面：