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内控佐证需要材料
附件池类型需要上传的附件内容附件
1.内控组织材料
需要上传的附件内容包括单位“三重一大”制度、内部控制
领导小组成立方案、内部控制工作小组成立方案、内部控制建
设规划方案、重大预算事项统计表和风险评估报告。共计个附
件。
2.会议和培训材料
需要上传的附件内容包括内部控制领导小组会议纪要、内
部控制工作小组会议纪要、集体议事决策的会议纪要、内部控
制培训纪要或照片。共计个附件。
3.考核评价材料
需要上传的附件内容包括内部控制评价与监督制度、内部
控制考核评价方案、内部控制考核评价报告（或检查报告）、
审计报告、巡视、纪检检查报告和领导干部选拔任用标准。共
计个附件。
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4.岗位职责材料
需要上传的附件内容包括本单位机构改革方案、2018年
单位“三定”方案、单位领导权力清单、单位部门责任清单、单
位岗位职责清单、岗位职责说明书、分级授权相关制度。共计
个附件。
5.轮岗情况材料
需要上传的附件内容包括定期轮岗（或专项审计）相关制
度和轮岗（或审计）记录表。共计个附件。
6.不适用证明材料
需要上传的附件内容包括不适用业务佐证材料和不适用环
节佐证材料。共计个附件。
7.业务制度
需要上传的附件内容包括预算管理内部控制制度、收支管
理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理
内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控
制制度和其他业务管理内部控制制度。共计个附件。
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8.业务流程图
需要上传的附件内容包括预算管理内部控制流程图、收支
管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资
产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同
管理内部控制流程图和其他业务管理内部控制流程图。共计个
附件。
9.预算材料
需要上传的附件内容包括单位收入预算报表、单位支出预
算报表、项目支出绩效目标申报表、部门（单位）整体支出绩
效目标申报表、预算指标内部分解表、预算执行分析报告、单
位收入决算报表、单位支出决算报表和项目支出绩效自评表。
共计个附件。
10.收支材料
需要上传的附件内容包括非税收入征缴情况表、支出申请
审批单和资金支付凭证。共计个附件。
11.政府采购材料
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需要上传的附件内容包括采购明细表、采购合同、采购验
收记录表和采购验收报告。共计个附件。
12.国有资产材料
需要上传的附件内容包括单位决算报表《资产情况表》、
单位国有资产报表、单位资产登记表、单位资产清查报告和资
产处置审批单。共计个附件。
13.建设项目材料
需要上传的附件内容包括投资计划表、项目概预算表、项
目变更申请审批表和建设项目决算报表。共计个附件。
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