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读书笔记

——读罗斯科庞德《法理学》（第一卷）

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《法理学》一书是社会学法理学学派代表人物罗斯科·庞德所著的一部经典法学理论著

作。庞德一生阅历非常丰富，他从事过律师、教授、法学院院长等诸多职务。与其阅历相适

应，庞德一生著述也很多。他创立的社会学法理学，从20世纪30年代以来，几乎成了美国法

庭上的官方学说。在当时，《法理学》一书无论从视角广度还是理论深度上，都堪称世界法

学领域划时代的作品。本书观点明确、论证有力、内容十分丰富，有很多新颖且富有创见的

法学观点。为了便于总结，我将该书第一卷的内容稍作调整，总共分为四个部分：一是“何

为法理学”以及法理学的发展历史；二是对19世纪三大法学流派的批判；三是社会学法理学

概述；四是对法律目的的探究。

一、“何为法理学”以及法理学的发展历史

（一）“何为法理学”

在本书开头，庞德便明确指出：“我将接受这样一种用法，即法理学意指法律科学”。1

庞德认为，法律一般指下列三种含义中的一种，但有时候却涵盖所有三种含义。

第一，从历史上看，“法律”这个术语最常用来指法律的集合体。即在某个特定的政治

组织社会中得到承认的法律规范的总和。此外，它也可以指司法和行政诉讼中审判案件所依

据的权威性依据的总和，其中包括法律律令，技术和公认的理想。

第二，“法律”这个术语的另一种含义是指法律秩序。即某种通过运用政治组织的强制

力来规制人的活动和调整人际关系的制度。在本书中，作者将法律秩序称为“第一种意义上

的法律”。

第三，“法律”还有另一种含义，也就是卡多佐法官所说的“司法过程”。在这个意义

上，法律被理解为裁定争议的过程。事实上，随着时间的发展，法律的范围逐渐扩大，我们

还应该在上述含义中增加一种意思，这就是“行政过程”——从行政上裁定争议的过程。

1[美]罗斯科·庞德著，邓正来译：《法理学》（第一卷），中国政法大学出版社2004.年版，第

13页引注。

第四，这是一种概括性的观点，即认为“法律”同时包括上述三种含义，“这与人们讨

论道德与法律关系时有些相像：它可以意指道德规范或道德（或二者）与法律秩序之间的关

系，或可以意指道德规范或道德（或二者）与指导司法和行政诉讼的权威性材料体之间的关

系，或可以意指它们与司法过程之间的关系，甚至也可以意指它们与上述所有三者之间的关

系。”2

庞德主张用社会控制将法律科学这一术语的含义统合起来，他认为法理学上的社会控制

是通过系统运用政治组织强制力形成的社会控制。这种社会控制要求有良好的制定法，并且

司法过程和行政过程按程序运行，使人们可以合理预测审判结果。从这个意义上说，法律科

学不仅应当研究通过法律实现社会控制这一任务，而且还应当研究司法和行政过程这些手

段。准确地说，法律科学，也就是法理学，是一种通过司法和行政手段有序地调整人际关系

而确保文明社会中各种利益的科学。法理学的研究方法主要包括分析方法、历史方法、哲理

方法以及社会学方法，它们被广泛用于法律体系的一般性研究。

（二）法理学的发展历史(此处以图表列示)

1、法律科学的源起

起始时间主要特点观点概述

古希腊有关正义和社古希腊哲学家明白，法律受制于权力，但这种观点为当权者所

会秩序的哲学不满。后来，他们转而认为法律目的就是按有序的方式维护一

理论产生种理想化的社会现状，包括正义和社会秩序。正当和法律独立

于人的意志存在，而且具有普遍的效力。

古罗马社会控制的世法律作为一种专门化的社会控制形式，始于法律人。现代法律

俗化——法律起源于罗马法成为寺院法的对立者并且明显摆脱宗教控制之

人和法律教师时。法律教育兴起并超越了传统的法律律令和司法程序，法律

出现技术和适用技术发展了起来，人们还推演出了若干原则。

古罗马法律分析的起1、用科学的方式研究法律始于这样一种方式：