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银行合规经理岗位职责
第1篇:合规经理岗位职责
合规经理岗位职责
【篇1:银行合规部各岗位职责】
合规部各岗位职责
合规主管岗:
一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制;
二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职;
三、组织开展合规检查;
四、组织大额风险贷款的团队化险;
五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进
行跟踪督办;
六、缓收利息的审核、申报;
七、按程序上报合规工作报告。
合规监测岗:
一、按月收集各支行合规报告及合规检查表;
二、汇总辖内合规风险问题,建立跟踪整改台账;
三、风险监测,确保各项监测数据的真实准确;
四、对2013年前到期未收回贷款的统计、监测,并及时向相关部
门提供准确数据;
五、不良贷款的分类统计,并按季进行不良贷款形成原因的分析;
非信贷资产风险监测评价
六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析;
七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警;
八、参与合规事项检查,协助做好内部管理工作。合规审核岗:
一、负责本行日常法律事务,对各业务条线制定的合规流程和操
作进行合规审核;
二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品
新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书;
三、组织开展合规知识培训;
四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定
合规风险处置预案;
五、做好新资本管理工作,制订规划、方案、并测算;
六、每季对各业务条线的风险状况进行分析;七、参与对各网点
合规事项的检查,协助做好内部管理。合规检查岗:
一、统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,
并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随
机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检
查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗
访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行
检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大
违规事件的处理。
五、对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告。
【篇2:合规部职责】
合规部职责:
1、协助领导构建公司合规管理体系,制订、修订公司的合规手册
和其他合规风险管理规章制度;2、起草年度合规管理计划;
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险;
4、负责各项具体合规工作方案的拟定,使合规工作顺利展开;5、
起草合规报告;
6、参与新产品的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持;
理,起草违规处理决定;
8、梳理公司内控流程,提出相关改进建议;
9、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;10、
开展反洗钱相关工作;
11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询;
12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展,并
根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。13、领
导指派的其他工作及其他相关辅助
西门子cfo说:我们大大强化了内部审计部门的职能,建立了一套
严明的合规体系。整个体系由四个模块组成,调查、补救、培训以及
内部和外部交流。
外国在美上市公司可能遇到的sox合规性问题1)公司层面控制和
反欺诈控制2)it控制环境
3)财务报表结算流程
4)遵循sec,gaap会计准则和披露要求5)所得税
6)职责分离(尤其是小型公司)7)与外部审计师协调8)资源
限制
9)低估所需的投入
【篇3:合规部工作职责】
合规部工作职责
岗位设置:合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗合规部工
作职责
(一)拟订年度合规审核工作计划,确定合规审核工作内容,按
计划组织实施合规审核工作。
(二)审核公司总部各部门和营业部合规、合法的执行情况。
(三)审核公司执行国家有关法律、法规
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