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证券公司金融科技岗位职责

第1篇：证券金融公司的职责包括

证券金融公司的职责包括

篇1：金融证券行业各职位的职能介绍

金融证券行业各职位的职能介绍

理财规划师。通过对高端私人客户的的综合理财需求分析，帮助

客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议；通过各类渠道，接触

并筛选有效客户；通过参与组织的理财沙龙和理财讲座等活动的筹备

工作，提升客户转化率；通过持续跟进与服务，为客户不断提供专业

的理财咨询与服务。

证券事务代表。负责按照法定程序筹备股东大会、董事会、监事

会、董事会专门委员会等会议，并起草相关文件；负责指导附属公司

开展证券事务工作；负责协助董事会和监事会依法行使职权，并负责

相关文件的草拟工作，督办相关决议的执行；做好董事会办公室日常

的接待来访、回答咨询，及与股东之间的联系工作；负责公司日常其

他证券事务。产品销售经理。销售公司发行的金融理财产品。为营业

部开发企业客户并为企业客户提供包括收购兼并、私募融资、上市前

顾问、公司治理、长期激励等业务的联系介绍服务。机构客户经理/机

构投资顾问/客户经理/理财顾问。为营业部开发个人客户并为个人客

户提供股票操作指导，基金选择技巧等多项专业的理财服务；为营业

部开发企业客户并为企业客户提供包括收购兼并、私募融资、上市前

顾问、公司治理、长期激励等业务的联系介绍服务。

操盘手。从事具有挑战的股票、期货、外汇操盘，随时保持最新

的金融理念和交易策略；对于金融衍生产品市场有一定的敏锐度，熟

悉股票、期货、外汇、黄金金融投资理财品种；具有较强的独立研究

学习能力，能长期专注于交易技术的练习，严格执行交易纪律，善于

捕捉交易机会，有较强的资金管理能力；负责公司金融知识培训和客

户技术性问题维护工作，配合市场经理完成公司团队任务。

金融储备商务经理。主要负责北京地区客户的拓展与维护。

市场企划专员。业务主管职位，独立负责工作小组，给下级成员

提供指导或支持并监督他们的日常活动；监督执行和实施各种市场推

广活动；收集整理活动反馈信息，提供市场推广活动的整改建议；负

责制作各种宣传材料、项目说明书、销售支持材料等。

投资经济人。负责公司指定帐户的资金运作。负责给予销售部门

开发和服务客户的相关技术支持。负责根据公司的相关规定，制定切

实可行的投资方案，保证资金安全、保值、增值。具有优质客户资源

或者相关金融分析师资格证者优先考虑。负责向客户提供与证券经

纪业务相关的服务工作；负责组织并策划高级营销活动，开发高

端市场；负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；负责完成销

售任务目标。篇2：转融通业务考试答案

一、单项选择题

1.转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权

益补偿的是（）。A.配股B.收购C.派发权证D.分红派息

二、多项选择题

2.我国转融通业务的特点包括以下（

A.转融券融入业务与融出业务分段办理

B.转融通业务实行保证金制度

C.转融通业务与融资融券业务分开处理

D.转融通业务由证券金融公司集中统一运营

3.全球证券借贷业务模式可以分为（

A.单轨制

B.集中式

C.分散式

D.双轨制）几个方面。）两种。

4.转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。

A.有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新

B.向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性

支持

C.盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入

市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念

D.建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制

5.转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，

有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。

A.派发权证

B.送股/转增股

C.分红派息

D.配股

6.根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》

第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转

融通标的证券进行调整。

A.转融通标的证券价格出现异常波动的B.融资融券标的证券被证

券交易所临时调整的C.转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收

购或其他重大资产重