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证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理办法--第1页
证券期货经营机构私募资产管理业务运作
管理办法
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规
定的具体内容是什么呢?下文小编就为大家找来了证券期货
经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，欢迎阅读!
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规
定第一条为了进一步加强对证券期货经营机构私募资
产管理业务的监管，规范市场行为，强化风险管控，根据《证
券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货
交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公
司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资
产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货
公司资产管理业务试点办法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、
基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理
业务的子公司。
第三条证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销
售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以
及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收
益等行为，包括但不限于以下情形：
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证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理办法--第2页
(一)资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内
涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等;
(二)资产管理计划名称中含有“保本”字样;
(三)与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接
或间接承诺保本保收益;
(四)向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺
保本保收益;
(五)向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实
质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分
转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提
供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准;
(六)单一资产管理计划的投资者人数超过200人，或者
同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变
相突破投资者人数限制;
(七)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，
讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、
博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证
券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的
官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介
的除外;
(八)销售资产管理计划时，未真实、准确、完整地披露
资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配
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证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理办法--第3页
内容、委托第三方机构提供服务、关联交易情况等信息;
(九)资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公
开发行;
(十)向投资者宣传资产管理计划预期收益率;
(十一)夸大或者片面宣传产品，夸大或者片面宣传资产
管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，
未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风
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