代客理财合同样本2篇.docx

代客理财合同样本2篇

篇1

甲方（委托方）：____________________

身份证号码：________________________

联系方式：________________________

乙方（受托方）：____________________理财顾问有限公司

注册地址：________________________

联系方式：________________________

鉴于甲方希望委托乙方进行理财事宜，为明确双方的权利义务，依据相关法律规定，甲、乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，订立以下合同条款，以资共同恪守：

一、委托事项

甲方同意委托乙方代为进行理财事宜，包括但不限于股票、基金、债券、期货等金融产品的投资。乙方愿意接受甲方的委托，为甲方提供专业的理财服务。

二、委托期限

委托期限为____年，自本合同签订之日起计算。委托期限届满后，若双方均无异议，可续签本合同。

三、委托金额

甲方委托乙方代为理财的总金额为人民币（大写）____元整（￥____）。

四、费用及支付方式

1.乙方将按照约定的年化收益率对甲方进行理财服务，具体年化收益率由双方在本合同签订时约定。

2.乙方有权根据市场情况和理财产品的实际收益情况调整年化收益率，但应事先告知甲方。

3.甲方应按照约定支付乙方服务费，服务费支付方式为每期收到理财收益时支付。

4.如因乙方原因导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

五、风险提示与承担

1.乙方在代理甲方理财过程中，会面临市场风险、政策风险、信用风险等，甲方应充分了解并承担相应风险。

2.乙方将按照专业、谨慎的原则为甲方进行理财，但是市场波动等因素可能导致投资损失，甲方应充分知晓并承担相应风险。

3.甲方应根据自身的风险承受能力决定是否委托乙方进行理财。

六、信息披露与报告制度

1.乙方应定期向甲方提供理财情况报告，包括但不限于投资情况、收益情况等。

2.乙方应在市场波动较大或其他重要事件发生时及时告知甲方。

3.甲方有权随时了解理财情况，乙方应如实提供相关信息。

七、保密条款

1.双方应对本合同的内容以及在本合同执行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2.未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本合同内容及相关信息。

八、违约责任

1.若因乙方的过失或违规行为导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

2.若甲方违反本合同约定，导致乙方损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

九、争议解决

如双方在合同执行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、附则

1.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

2.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3.本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。

甲方（签字）：____________________乙方（盖章）：____________________理财顾问有限公司

签订日期：_______年_______月_______日签订日期：_______年_______月_______日

篇2

甲方（委托理财客户）：____________________

乙方（受托金融机构）：____________________

根据中华人民共和国有关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：

一、协议目的

甲方委托乙方进行理财，以期实现资产的增值。乙方愿意按照本协议的约定为甲方提供专业的理财服务。

二、委托事项

甲方委托乙方进行以下理财事项：____________________（包括但不限于股票投资、债券投资、基金投资、期货投资等）。乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，制定合适的投资策略，并严格执行。

三、资金及账户管理

1.甲方应在本协议签署后指定的时间内将委托理财资金转入乙方指定的账户。

2.乙方收到甲方资金后，应为甲方设立独立的理财账户，并确保资金安全。

3.乙方应定期向甲方提供详细的交易记录、账户余额及收益情况。

四、投资管理与风险控制

1.乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，制定合适的投资策略，并定期向甲方报告投资组合及收益情况。

2.乙方在进行投资时，应遵循谨慎、分散风险的原则，确保投资安全。

3.乙方在发现市场异常波动或其他可能影响甲方投资安全的