内控部门工作总结税务部门内控工作总结[大全5篇].pdfVIP

内控部门工作总结税务部门内控工作总结[大全5篇]

第一篇：内控部门工作总结税务部门内控工作总结

内控部门工作总结||税务部门内控工作总结

内控2019年工作总结1、内控方面（1）内部体系建设企业内部

控制是有效、合法、合规展开业务的保障，建立健全有效的内部控制

体系对企业管理尤其重要。内控具体工作以下：1.延续跟踪了解内控

体系运行情况，搜集相干信息，对其中存在的问题进行分析，提出可

行性意见，预防出现控制偏差。

2.研究企业层面的内部控制，调查业务履行进程中的风险事项，

对风险等级进行划分，辨认重大风险，对公司的整体进行风险评估，

做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。

4.强化内控履行，按程序办事的规矩日渐构成。内控体系建成后，

我部门及时以电子、网络情势宣贯发放流程文件、内控管理手册，方

便广大员工学习和查阅，经过1年的内控体系建设，现在愈来愈多的

领导同事在展开业务的进程中已有了查制度，查流程，按流程展开业

务的好习惯。

5.催促缺点整改，把缺点整改落到实处，从根本上强化内部控制

作用。

6.目前内控体系整体上已稳定运行，但内控中还存在1些问题，1

是部份人员对业务流程不熟习，全员参与意识不够，缺点整改滞后；2

是个他人员流程履行力度有待加强，流程操作进程中存在审批程序不

完善，证据缺失或不完全，为方便工作展开跳过业务流程控制节点等

情况，下1步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流程履

行，梗塞管理漏洞，催促各部门严格依照流程履行。

（2）制度建设1.抓好规章制度的“制定”环节。俗语说无规矩不

成方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有根据，

要与实际业务相结合。2019年内控自评中组织各部门与内控组

进行讨论沟通，对自评进程中提出的制度问题，协助进行及时修

订和补充，其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价

管理办法》等5项管理办法。

2.抓好制度的“履行”环节。1是抓好制度的落实，要求各部门严

格依照印发的制度展开工作，做到有法可依，有章可循，合法合规；2

是组织制度自检自查工作，对自查进程中暴露的问题进行沟通，催促

进行整改；3是对上级下达的重要文件，部门内事前仔细研读，在透

彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相干部门，催促按要求践行

到位；4是加大与上级部门的沟通和调和，避免出现两边内容不1致，

规定相互矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。

3.计划2020年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发

展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适

应。

2、内控方面2020年工作计划1.根据后期组织架构变动情况重新

梳理内部控制架构，修改内部控制流程；2.根据内部控制变化情况配

合修改制度；3.根据工作需要适时展开内部控制评价，履行控制测试，

对控制测试中存在的控制偏差及控制缺点提出整改意见，催促各业务

部门进行整改。

第二篇：内控部门工作总结

内控2019年工作总结

一、内控方面

（一）内部体系建设

企业内部控制是有效、合法、合规开展业务的保障，建立健全有

效的内部控制体系对企业管理尤为重要。内控具体工作如下：

1.持续跟踪了解内控体系运行情况，收集相关信息，对其中存在

的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。

2.研究企业层面的内部控制，调查业务执行过程中的风险事项，

对风险等级进行划分，识别重大风险，对公司的整体进行风险评估，

做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。

4.强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成。内控体系建成后，

我部门及时以电子、网络形式宣贯发放流程文件、内控管理手册，方

便广大员工学习和查阅，经过一年的内控体系建设，现在越来越多的

领导同事在开展业务的过程中已经有了查制度，查流程，按流程开展

业务的好习惯。

5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到实处，从根本上强化内部控制

作用。

6.目前内控体系总体上已经稳定运行，但内控中还存在一些问题，

一是部分人员对业务流程不熟悉，全员参与意识不够，缺陷整改滞后；

二是个别人员流程执行力度有待加强，流程操作过程中存在审批程序

不完善，证据缺失或者不完整，为方便工作开展跳过业务流程控制节

点等情况，下一步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流

程执行，