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股票发行辅导协议3篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（辅导机构）：____________________

鉴于甲方拟进行股票发行，特委托乙方作为甲方的辅导机构，为甲方提供股票发行相关的专业辅导服务。根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

甲乙双方合作，共同推进甲方的股票发行工作。乙方将协助甲方完成股票发行前的各项准备工作，提供法律咨询、业务指导及资源整合等服务。

二、辅导内容

1.法律法规咨询：为甲方提供股票发行相关的法律法规咨询，确保甲方在股票发行过程中遵守相关法律法规。

2.业务流程指导：协助甲方完成股票发行的各项准备工作，包括筹备工作、申报材料制作、审核流程等。

3.财务顾问服务：协助甲方进行财务梳理和重组，优化财务结构，提高甲方的股票发行吸引力。

4.市场分析服务：为甲方提供市场分析，协助甲方制定股票发行策略。

5.资源整合服务：协助甲方整合内外部资源，提高甲方的市场竞争力。

三、双方责任与义务

1.甲方责任与义务

（1）甲方应按时向乙方提供与股票发行相关的所有资料和信息。

（2）甲方应遵守相关法律法规，确保股票发行的合法性和合规性。

（3）甲方应按照本协议约定支付乙方的辅导费用。

2.乙方责任与义务

（1）乙方应提供专业的法律咨询和辅导服务，确保甲方股票发行的顺利进行。

（2）乙方应对甲方的资料和信息进行保密，未经甲方同意，不得泄露给第三方。

（3）乙方应按时向甲方报告工作进展，及时沟通解决问题。

四、辅导期限与费用

1.本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年/月。

2.辅导费用为人民币______元（大写：______元整）。费用支付方式和时间如下：______。

3.如因甲方原因导致股票发行辅导工作无法按时完成，乙方有权按照实际工作量收取相应费用。

五、违约责任

1.若甲方违反本协议约定，未按时支付辅导费用，乙方有权要求甲方支付逾期违约金。

2.若乙方未按照本协议约定提供辅导服务，甲方有权要求乙方承担违约责任。

3.若因不可抗力因素导致本协议无法履行，双方均不承担违约责任。

六、争议解决

因本协议引起的任何争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议自双方签署之日起生效。

3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：____________________

日期：____________________年______月______日

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（辅导机构）：____________________

鉴于甲方拟进行股票发行，并寻求乙方的专业辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

乙方接受甲方的委托，为甲方提供股票发行前的辅导服务，包括但不限于市场分析、财务顾问、法律咨询等，帮助甲方优化股权结构、完善公司治理机制，提高市场竞争力，确保甲方股票发行工作的顺利进行。

二、辅导内容

1.市场分析与策略制定：分析证券市场行业动态，协助甲方制定市场定位与发行策略。

2.财务顾问服务：协助甲方梳理财务数据，优化财务结构，提供专业财务意见。

3.法律事务咨询：提供股票发行过程中的法律风险评估、合规咨询及法律文件审核等服务。

4.股权结构优化：协助甲方优化股权结构，完善公司治理机制。

5.上市准备工作：协助甲方完成上市前的准备工作，包括信息披露、投资者关系管理等。

三、双方责任与义务

（一）甲方责任与义务：

1.提供真实、准确、完整的财务信息及其他相关资料。

2.配合乙方进行辅导工作，确保乙方能够充分履行其职责。

3.按照约定支付辅导费用。

（二）乙方责任与义务：

1.提供专业的辅导服务，确保服务质量。

2.对甲方提供的资料进行合理审查和分析，提供合理的建议。

3.对涉及甲方的商业秘密进行保密。

4.及时向甲方报告工作进展和存在