对构建粤港澳自贸区的初步思考-从上海自贸区谈起(2013-).docx

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对构建粤港澳自贸区的初步思考

从上海自贸区谈起（2013~）

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中国（上海）自由贸易试验区（简称上海自贸区）的建立，一下子让国内的自贸区热急剧升温。据媒体报道，粤港澳亦计划筹建自贸区。鉴于目前获批的只有上海自贸区，而且更为重要的是，上海自贸区并非为促进某特定地区或产业的发展，而是致力于率先突破具有全局意义的改革热点和难点，最终寻求“可复制、可推广”的经验，因此上海自贸区的政策措施无疑具有标杆作用，所以笔者试图从上海自贸区谈起，寻求本轮自贸区建设的特点与内在逻辑，进而对粤港澳自贸区的构建做初步思考。

一上海自贸区概述：方案措施与主要特点[1]

上海自贸区于2013年8月22日经国务院正式批准设立，9月29日上午10时正式挂牌开张。试验区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区4个海关特殊监管区域。

（一）方案措施

1.投资领域

（1）扩大服务业开放。选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务以及社会服务领域扩大开放，暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制，营造有利于各类投资者平等准入的市场环境。

（2）探索建立负面清单管理模式。对外商投资试行准入前国民待遇，研究制定试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单。对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制。在总结试点经验的基础上，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度。

（3）构筑对外投资服务促进体系。对境外投资开办企业实行以备案制为主的管理方式，对境外投资一般项目实行备案制。创新投资服务促进机制，加强境外投资事后管理和服务，形成多部门共享的信息监测平台，做好对外直接投资统计和年检工作。支持试验区内各类投资主体开展多种形式的境外投资。鼓励在试验区设立专门从事境外股权投资的项目公司，支持有条件的投资者设立境外投资股权投资母基金。

2.贸易领域

（1）推动贸易转型升级。积极培育贸易新型业态和功能，形成以技术、品牌、质量、服务为核心的外贸竞争新优势，加快提升我国在全球贸易价值链中的地位。深化国际贸易结算中心试点，拓展专用账户的服务贸易跨境收付和融资功能。支持试验区内企业发展离岸业务。鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体化发展。

（2）提升国际航运服务能级。积极发挥外高桥港、洋山深水港、浦东空港国际枢纽港的联动作用，探索形成具有国际竞争力的航运发展制度和运作模式。在试验区实行已在天津试点的国际船舶登记政策。简化国际船舶运输经营许可流程，形成高效率的船籍登记制度。

3.金融领域

（1）加快金融制度创新。在风险可控前提下，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。在试验区内实现金融机构资产方价格市场化。探索面向国际的外汇管理改革试点，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，全面实现贸易投资便利化。鼓励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化。深化外债管理方式改革，促进跨境融资便利化。深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国公司设立区域性或全球性资金管理中心。建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制。

（2）增强金融服务功能。推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银行。允许金融市场在试验区内建立面向国际的交易平台。逐步允许境外企业参与商品期货交易。鼓励金融市场产品创新。支持股权托管交易机构在试验区内建立综合金融服务平台。支持开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险市场。

4.行政法制领域

（1）深化行政管理体制改革。加快转变政府职能，创新政府管理方式，推进政府管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。建立一口受理、综合审批的服务模式；建立集中统一的市场监管综合执法体系，提高行政透明度，完善投资者权益有效保障机制，建立知识产权纠纷调解、援助等多元化解决机制。

（2）完善法制领域的制度保障。经全国人民代表大会常务委员会授权，暂时调整《中华人民共和国外资企业法》《中华人民共和国中外合资经营企业法》《中华人民共和国中外合作经营企业法》规定的有关行政审批，自2013年10月1日起在三年内试行。上海市要通过地方立法，建立与试点要求相适应的试验区管理制度。

5.监管税收领域

（1）创新监管模式。适应建立国际高水平投资和贸易服务体系的需要，创新监管服务模式，促进区域货物、服务等各类要素的自由流动，推动服务业扩大开放和货物贸易深入发展，形成公开、透明的管理制度。

（2）配套税收政策。在维护现行税制公平、统一