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基金合规风控岗位职责

一、岗位设置

风控合规中心下辖风控部、合规部、财务管理部，根据业务开展

需要，需配备相应的人员：风控合规中心总监、风控经理一名、风

控助理2名、合规经理一名、风控助理2名。二、各岗位职责

(一)风控合规中心总监职责：

1、全面负责风控合规工作，根据公司业务需求构建和管理风控、

合规部，实现对部门的有效管理，降低公司业务运行中的各种风险，

支持公司业务发展。

2、在授权范围内，负责公司风险控制管理制度体系、业务操作

流程的建设及实施跟踪、完善，对项目风险进行分析、审查。

3、负责关注、跟踪有关基金投资等法规的最新发展情况，及时

研究与公司权益有重大影响的法律合规问题，为基金投资业务提供

前瞻性的法律合规建议和风险提示。

4、对公司的决策和主要业务活动进行合规审核；组织协调和督

导各业务部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；及时把

控运营风险。组织部门学习风险合规管理制度、业务操作流程以及

业务操作指南。

5、带领团队配合业务部门开展项目尽职调查，参与拟投资项目

操作过程，对项目风险进行分析、审查并及时提出交易后评估意见，

领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作，

并提高整体风控合规水平。

6、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进

行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

7、认真做好财务管理工作，加强财务预算、监督和审核工作。

(二)风控经理职责

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1、完善、健全公司风控管理体系，指导、协调公司风控事务处

理，保证其合法性、规范性和有效性，确保公司的合权益不受损害。

2、参与公司在并购、股权投资、债权投资等业务开展过程中财

务尽职调查，出具尽职调查报告财务部分及风险评估报告。并提出

合理的投资方案。

3、识别公司在实际业务开展过程中的各种潜在风险点，提出建

议；公司内部审批流程及外部报送资料的审核。

4、对风险项目提出风险预警，及时向公司领导报告，并参与风

险事件的处置过程。

5、组织公司人员开展风险防范宣传、培训工作。6、负责落实

公司领导交办的其他具体事项。(三)风控助理职责

1、协助风控经理开展工作。

2、参与项目前期的尽职调查，草拟风险评估报告。3、对业务

工作中可能出现的风险点进行提示。

4、配合同事完成的工作，尽职尽责，对团队形成有效支撑。5、

负责按照中国基金业协会等行业主管单位要求及时提交公司及公司

所管理基金等合规运营相关的法律文件或资料（包括半年报、年报

等），保证公司的合规运营；

6、完成风控经理及领导交办的其他工作事项。

(四)合规经理职责

1、负责公司合规管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟

踪、完善，对业务进行合规审查。

2、识别公司在实际业务开展过程中的合规要求，就项目前期的

交易结构及法律风险等事务为公司管理层及投资部门提供合规意见

及法律支持。涉及重大事务，与外聘律所进行沟通，审核律师出具

的法律意见书的可行性。

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3、排查拟投企业的法律隐患，规避因法律缺陷给公司投资带来

的风险。

4、负责所有与公司业务有关的合同文件，按照中国基金业协会

规定及