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上市公司投资者关系管理指引

（征求意见稿）

第一章总则

第一条【立法目的】为规范上市公司投资者关系管理，

促进上市公司完善治理、规范运作，提高上市公司质量，切

实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、

行政法规，制定本指引。

第二条【适用范围】本指引适用于依照《中华人民共

和国公司法》设立且股票在中国境内证券交易所上市交易的

股份有限公司。

第三条【定义】投资者关系管理是指上市公司通过互

动交流、诉求处理、信息披露和股东权利维护等工作，加强

与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了

解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重

投资者、敬畏投资者和回报投资者的公司文化的相关活动。

第四条【基本原则】上市公司投资者关系管理的基本

原则是：

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（一）合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规，真

实、准确、完整、及时、公平地披露信息基础上，积极进行

投资者关系管理。

（二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理

活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（三）平等性原则。公司在投资者关系管理中应当平等

对待所有投资者，尤其为中小投资者参与投资者关系管理活

动创造机会。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应

当注重诚信，守底线、负责任、有担当，培育健康良好的市

场生态。

第五条【上市公司整体要求】本指引是上市公司投资

者关系管理的基本行为指南。上市公司应当按照本指引的精

神和要求，积极、主动地开展投资者关系管理工作，为投资

者参与投资者关系管理活动提供便利。

上市公司董事会以及董事、监事和高级管理人员应当高

度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

第六条【投资文化】投资者应当提升股东意识，积极

参与上市公司投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理

性维护自身合法权益。

投资者应当坚持长期投资、价值投资和理性投资的理

念，培育成熟理性的投资文化。

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第二章投资者关系管理的内容和方式

第七条【内容范围】投资者关系管理中上市公司与投

资者沟通的内容主要包括：

（一）法定信息披露及其说明；

（二）公司发展战略；

（三）公司经营管理信息；

（四）公司发生《中华人民共和国证券法》规定的重大

事件；

（五）公司的环境保护、社会责任和公司治理信息；

（六）公司文化建设；

（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（八）投资者诉求信息；

（九）其他相关信息。

第八条【沟通方式】上市公司应当多渠道、多平台、