- 1、本文档共7页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
中央国债登记结算有限责任公司非法人产品账户管理规程--第1页
中央国债登记结算有限责任公司
非法人产品账户管理规程
第一章总则
第一条为了加强对非法人产品账户的规范管理,保护投资
者合法权益,根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》
(中国人民银行令〔2009〕第1号)、中国人民银行公告〔2013〕
第8号、中国人民银行公告〔2013〕第12号等有关规定,制定
本规程。
第二条本规程适用于证券投资基金、全国社会保障基金、
信托计划、企业年金基金、保险产品、证券公司资产管理计划、
基金公司特定资产管理组合、商业银行理财产品(以下简称“非
法人产品”)等经中国人民银行上海总部备案后在中央国债登记
结算有限责任公司(以下简称“中央结算公司”)开立的账户。
第三条本规程所称账户,包括债券账户和债券结算资金专
户。
债券账户,是指以非法人产品的名义在中央结算公司开立
的,用以记载该产品所持有债券的品种、数量及其变动等情况的
电子簿记凭证。
债券结算资金专户(以下简称资金专户),是指以非法人产
品名义在中央结算公司特许清算账户下开立的,用于办理该非法
人产品的券款对付资金结算和收付的专用账户。
第四条债券账户和资金专户采用实名制,不得出租、出借
-1-
中央国债登记结算有限责任公司非法人产品账户管理规程--第1页
中央国债登记结算有限责任公司非法人产品账户管理规程--第2页
或转让。
第五条非法人产品的托管人及资产管理人应确保所提交的
账户材料与向中国人民银行上海总部提交的备案材料一致,并对
材料的真实性、准确性、完整性负责,不得有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
第二章账户的开立
第六条符合银行间债券市场准入条件的非法人产品,经中
国人民银行上海总部备案同意后,可向中央结算公司申请开
户。
第七条非法人产品的托管人或资产管理人应在中国人民银
行上海总部发放备案通知书后三个月内,向中央结算公司申请开
户,并按照《中央国债登记结算有限责任公司账户业务指引》(以
下简称《账户业务指引》)的要求提交相关开户材料。
《账户业务指引》由中央结算公司另行发布。
第八条中央结算公司根据中国人民银行的有关要求对开户
材料进行审核、验证,并于通过后三个工作日内为符合条件的非
法人产品开立账户,出具开户通知书。
第九条一个非法人产品只能单独开立一个债券账户和一个
对应的结算资金专户,且债券账户与资金专户的名称一致。
企业年金基金按投资管理人管理的每个投资组合开立账户。
单个企业年金计划开立的账户不能超过十个。
商业银行理财产品由非本行的第三方托管人独立托管的,可
以理财产品系列或理财产品组合的名义开立账户。
-2-
中央国债登记结算有限责任公司非法人产品账户管理规程--第2页
中央国债登记结算有限责任公司非法人产品账户管理规程--第3页
第十条托管人和资产管理人可申请使用本机构CA证书统一
登录其托管或管理的所有非法人产品账户,也可以产品名义单独
申请CA证书。
申请使用本机构CA证书进行统一登录的托管人和资产管理
人,应与中央结算公司签署《CA证书使用协议》。
文档评论(0)