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智能投顾服务协议范文

合同编号：__________

第一章合同双方

1.1合同当事人

名称：____________________

统一社会信用代码：____________________

住所地：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

名称：____________________

统一社会信用代码：____________________

住所地：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

1.2合同效力

1.2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

第二章合同目的

2.1合同目的

2.1.1双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供智能投顾服务事宜，达成如下协议：

2.2服务内容

（1）投资策略制定；

（2）投资组合构建；

（3）投资组合调整；

（4）投资跟踪与评估；

（5）其他与投资相关的咨询服务。

第三章服务期限

3.1服务期限

3.1.1本合同自生效之日起，服务期限为____年，自____年__月__日至____年__月__日。

3.2服务期限的延长

3.2.1双方同意，在服务期限届满前，如甲乙双方均无异议，可协商一致延长服务期限。

第四章服务费用及支付方式

4.1服务费用

4.1.1甲方应支付乙方智能投顾服务费用，具体金额如下：

（1）基础服务费：人民币____元；

（2）业绩报酬：按照甲方投资收益的一定比例收取。

4.2支付方式

4.2.1甲方应在合同生效之日起__个工作日内，将基础服务费支付至乙方指定的账户。

4.3业绩报酬的支付

4.3.1业绩报酬按季度支付，甲方应在每个季度结束后__个工作日内，按约定比例支付业绩报酬。

第五章违约责任

5.1违约行为

5.1.1任何一方违反本合同的约定，视为违约。

5.2违约责任

5.2.1违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的__%。

5.3免责条款

5.3.1因不可抗力导致一方无法履行合同义务的，双方互不承担违约责任。

5.4争议解决

5.4.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第六章服务内容的具体条款

6.1投资策略制定

6.1.1乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限等因素，为甲方制定个性化的投资策略。

6.1.2投资策略应包括但不限于资产配置、投资品种选择、预期收益率等内容。

6.1.3乙方应在制定投资策略后，向甲方提供书面的投资策略报告。

6.2投资组合构建

6.2.1乙方应根据甲方确认的投资策略，构建投资组合。

6.2.2投资组合应充分考虑甲方投资目标、风险偏好和市场情况，确保投资组合的合理性和有效性。

6.2.3乙方应定期对投资组合进行审查和调整，以适应市场变化。

6.3投资组合调整

6.3.1乙方应根据市场环境、投资组合表现和甲方需求，对投资组合进行适时调整。

6.3.2调整投资组合时，乙方应遵循甲方投资策略，确保调整后的投资组合符合甲方利益。

6.3.3乙方应在调整投资组合后，及时通知甲方并说明调整原因。

第七章风险管理

7.1风险揭示

7.1.1乙方应在提供服务前，向甲方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

7.1.2乙方应确保甲方充分理解并接受投资风险，甲方应签署风险揭示书。

7.2风险控制

7.2.1乙方应建立健全风险管理制度，采取有效措施控制投资风险。

7.2.2乙方应定期对投资组合进行风险评估，确保风险控制措施的有效性。

7.3风险报告

7.3.1乙方应定期向甲方提供投资组合的风险报告，内容包括但不限于风险状况、风险控制措施及效果等。

7.3.2乙方应在风险报告中对可能影响投资组合的重大风险事件进行说明。

第八章信息披露与保密

8.1信息披露

8.1.1乙方应确保向甲方披露的信息真实、准确、完整、及时。

8.1.2乙方应向甲方披露的信息包括但不限于投资策略、投资组合、投资业绩等。

8.2保密义务

8.2.1双方应对本合同内容以及在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密承担保密义务。

8.2.2保密义务自本合同生效之日起持续有效，直至相关信息成为公开信息或不再具有保密价值。

8.3保密违约

8.3.1如一方违反保密义务，应承担违约责任，