公司内部控制成熟度评价审计.pdf

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公司内部控制成熟度评价审计--第1页

审计二级参考

指标指标分值

组织体系5

体系建设

(30分)

制度体系10

风险准则和

内控标准等15

建设情况

内控计划执

5

行情况

制度执行与

体系运行风险评估情15

(40分)况

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公司内部控制成熟度评价审计--第2页

风险应对执

20

行情况

评价计划情

5

体系评价评价实施情

10

(15)况

整改情况5

持续改进

持续改进10

(10分)

满分100

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公司内部控制成熟度评价审计--第3页

公司内部控制成熟度评价审计(秦3)

审查程序

审计评价要求

与方法

公司章程;

1.有明确的公司治理架构、组织结构以及议事规则和特色的企业文化;

组织结构图;

2.有明确规范的治理层和管理层的职责分工、审批权限、制衡机制;

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