华东地区智力资本与区域创新能力的评估―基于2009年截面数据的实证研究.docx

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华东地区智力资本与区域创新能力的评估―基于2009年截面数据的实证研究

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论文导读:：知识经济时代使得智力资本对区域核心竞争力的创造与提升正起着越来越重要的作用。本文旨在评估中国华东地区七个省（市）的智力资本与区域创新能力，运用主成分分析法和因子分析法进行考察和研究。结果表明：人才的保险、医疗和高等教育水平是构成区域人力资本的最首要因素；国内外经贸往来水平是区域关系资本的最重要内容；区域的流动水平和信息的流通性对区域结构资本的贡献最大；科技资源水平（包括人员、机构和经费）对区域创新能力有重要影响。最后对各区域进行综合得分的计算与排名，并给出相关建议。

论文关键词：区域智力资本，区域创新能力，主成分分析，评估，实证研究

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一、引言

新世纪新阶段，中国的发展呈现出一系列新的阶段性特征，其突出表现在于——经济实力显著增强的同时，长期形成的结构性矛盾和粗放型增长方式尚未得到根本改变，生产力水平总体还不高，自主创新能力还不强。对此，党的十七大报告明确提出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。”

创新的基础，在于实践、学习和知识的积累；而创新能力的形成，则需有效地发挥一种特定的非财务资本——区别于传统的货币、劳动力、土地等财务性资本，由人力资本、关系资本和结构资本构成的智力资本，方能为主体带来持久竞争优势的战略性资源。

二、智力资本驱动区域创新能力有效性的研究设计

（一）指标体系

笔者以2009年华东地区的横断面数据为样本，选取上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西和山东七个地区的相关数据，结合中国创新发展的实际情况，设计了区域人力资本、结构资本、关系资本与创新能力水平的评价指标体系，结合我国背景探索智力资本与区域创新能力的水平与关系。各评价指标体系如表1所示。

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一级

二级

具体指标

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区域人力资本

区域

教育

水平

政府财政教育支出占地方财政支出的比重

中小学在校生人数与专任教师人数比

在校大学生与大学教师的人数比

每万人拥有的大学在校生人数

大学以上学历人数占6岁以上人口的比重

区域

医疗

卫生

水平

医疗卫生财政支出占GDP比重

每万人拥有的卫生技术人员

每万人拥有的卫生机构数

每万人拥有的医疗机构床位数

区域

社会

保障

水平

社会保障和就业的政府财政支出占GDP比重

至年末参加养老/失业/医疗保险人数占总人口比重

每万人中城镇居民最低生活保障人数

每万人中农村居民最低生活保障人数

区域关系资本

国际

关系

水平

进出口总额与GDP的比值

实际外商投资总额与GDP的比值

国际（外）旅游收入占GDP的比重

国内

关系

水平

人均社会消费品零售总额（万元）

人均批发和零售业总额（万元）

人均限额以上连锁零售业企业商品销售额（万元）

区域结构资本

政府

效能

水平

财政收入/财政支出占GDP比重

在岗职工平均工资占人均GDP比重

从业人数占总人口比重

城镇/农村居民恩格尔系数

社会

流通

水平

人均货运总量（吨）/港口货物吞吐量（吨）

人均客运总量（人）

人均邮电业务总量（万元）

固定及移动电话普及率（%）

商品零售/居民消费/工业品出厂价格指数（%）

信息

流通

水平

人均图书出版量（册）

人均期刊总印数（册）

人均报刊总印数（份）

国际互联网用户占总人口比重

区域创新能力水平

创新

投入

水平

科技经费筹集总额占GDP比重

有科技机构的企业数占全部规模以上工业企业比重

高等院校科技课题平均投入经费（万）

①国家产业化计划项目落实资金占GDP比重[微软用户1]

研发机构科技活动经费占GDP比重

研发机构科技活动课题平均经费（万元）

创新

产出

水平

技术市场成交额占GDP比重

技术市场成交的合同平均金额（万元）

技术市场技术流向地域的合同平均金额（万元）

国内专利申请受理数/授权数

大中型工业企业的科技项目数

创新

人员

情况

每万人拥有科技活动人员数/研究与开发(RD)机构数

每万人拥有的高等学校数/科学家和工程师人数

RD机构课题投入经费占科技经费筹集总额比重

高等院校科技活动人员平均ST经费（万元）

规模以上工业企业科技活动人员平均ST经费（万元）

高新技术产业的科技活动人员创造的平均产值（万元）

表1：区域智力资本与创新能力评价指标

（二）区域智力资本与区域创新能力的评估

本文按照“H-S-C”范式分别研究区域智力资本水平得三个方面。

1、区域人力资本的评估：

首先，由于区域人力资本评价体系涉及变量较多，直接进行区域间的比较分析较繁琐，因此首先采用因子分析法减少变量数，之后再进行比较和综合分析。在SPSS13.0软件中，运用KMO和Bartlett球度检验进行分析，结果如表2所示：

KMOandBartlett’stestofsphericity检验