2024年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列).pdfVIP

2024年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库

(夺冠系列)

单选题（共45题）

1、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】A

2、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料

提交（）审核开户和存档。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】D

3、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.财政部

C.保障基金管理机构

D.期货交易所

【答案】C

4、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到

4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的

白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格

平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额

外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000

元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】D

5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民

币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】D

6、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】D

7、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易

方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易

【答案】A

8、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊

情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相

应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个

月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】C

9、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东

的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在

对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】B

10、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】C

11、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】C

12、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程

序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】D

13、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】D

14、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会

及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适

当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】A

15、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有

者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，

无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】B