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2024年一季度内控合规工作总结范文

一、工作概述

____年一季度是公司内控合规工作的起始阶段，我作为内控合规

部门的负责人，主持了该部门的专项工作。在这个季度，我们紧密围

绕公司发展目标，紧跟国家法律法规的变化，全面推进内控合规的建

设和落地。本文旨在对这一季度的工作进行总结和反思，为接下来的

工作提供指导和借鉴。

二、工作进展

1.内控建设：

（1）制定了公司内控合规体系建设的详细方案，并提请董事会审

批通过；

（2）明确了公司内控合规的目标和原则，并制定了阶段性的工作

计划；

（3）组织开展了内控合规的培训和宣传活动，提高员工的合规意

识和风险防范意识；

（4）与各部门合作，建立了内控流程，并优化了业务流程，提高

了效率和准确性；

（5）建立了内部投诉举报制度和风险防控机制，做好内部控告人

信息保护，保障员工的合法权益。

2.合规审查：

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（1）组织了合规审查工作小组，制定了审查规程和流程，明确了

审查要点和检查内容；

（2）与公司各部门配合，开展了合规审查工作，全面了解公司各

项业务的合规性；

（3）及时发现了一些合规风险，并提出了相应的整改方案，确保

公司运营的合规性和稳定性；

（4）逐步建立了合规审查的台账和档案，为未来的审计工作提供

参考和支持。

3.风险管理：

（1）分析和评估了公司的风险状况，并制定了风险防范策略和应

对措施；

（2）推动各部门建立了风险管理框架和制度，并保证其有效执

行；

（3）完善了风险管理的流程和工具，提升了风险管理的效率和准

确性；

（4）及时跟踪监测各类风险，并做好风险预警和应急处置工作，

确保公司运营的稳定性。

4.法律合规：

（1）密切关注国家法律法规的动态变化，及时更新公司的合规制

度和规范；

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（2）加强对公司员工的法律培训和宣传，确保员工遵守国家法律

法规和公司的合规要求；

（3）与相关部门合作，主动配合政府的法律监管，确保公司的合

法经营；

（4）及时处理涉及法律风险的事务，减少公司的法律纠纷发生的

可能性。

三、工作成果

1.内控建设方面：

（1）完善了公司的内控管理体系和合规流程，提高了公司的风险

防范和控制能力；

（2）提高了员工的合规意识和风险防范意识，减少了员工的违规

行为和内部风险的发生；

（3）建立了内部投诉举报制度和风险防控机制，形成了防范机制

的闭环；

（4）加强了内部沟通与协作，形成了内控合规工作的合力。

2.合规审查方面：

（1）全面了解了公司各项业务的合规情况，发现了一些合规风

险；

（2）提出了相应的整改措施，解决了部分合规风险；

（3）建立了审查台账和档案，为未来的审计工作提供了参考和支

持。

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3.风险管理方面：

（1）完善了公司的风险管理框架和制度，提高了风险防范和控制

能力；

（2）及时跟踪监测各类风险，做好风险预警和应急处置工作；

（3）提升了公司运营的稳定性和可持续发展能力。

4.法律合规方面：

（1）及时更新了公司的合规制度和规范，确保公司的合法运营；

（2）加强了员工的法律培训和宣传，减少了员工的违法行为；

（3）配合政府的法律监管，保证了公司的合法经营。

四、存在的问题和不足

1.内控建设方面：

（1）由于部门人员的缺乏，内控建设的进度有所滞后；

（2）内部沟通不畅，部分业务部门对内控合规的重要性和紧迫性

认识不足；

（3）内部投诉举报制度的宣传力度不够，部分员工对投诉举报制

度的了解和使用不足。

2.合规审查方面：

（1）合规审查工作的频率和范围还不够全