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2023年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】D

2、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构

【答案】D

3、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责

任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果

【答案】B

4、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】D

5、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以

（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】D

6、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风

险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】B

7、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿

元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

8、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范

围内的事项进行审议和表决

【答案】A

9、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为

（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

【答案】C

10、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对

首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，

认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】A

11、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险

管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】B

12、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是

()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

【答案】B

13、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，

期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的

损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任

【答案】B

14、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相

关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】A

15、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该

事件发生之日起