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山西国企贸易业务管理制度

第一章总则

第一条为加强贸易业务运作的管理，规范贸易业务流程和资金运

作流程，有效防范和管理贸易运作风险，制定本制度。

第二条本制度所称的贸易业务是指按照公司制定的贸易任务和目

标所从事的所有相关业务活动。

第三条进行贸易业务运作，要以扩大公司的经济总量为指导思想，

坚持“扩大规模、提高效益、风险可控”的原则，利用公司在资金、品牌

等优势，在有色金属、黑色金属、矿产品以及化工产品等多个领域全面

推进贸易战略的实施。

第二章贸易业务管理体系

第四条公司贸易业务管理体系体现业务运作和业务监督双线控制、

强化目标控制和过程管理，形成决策迅速、流程顺畅、运作规范、风险

可控的贸易业务管理体系。坚持“集中管理、分层负责”的原则，具体细

分为决策层、主管层、执行层和监督考核层。

第五条公司总裁办是贸易业务的最高决策机构，主要职责是制定

公司贸易战略与目标并授权总经理贯彻实施贸易业务管理制度。

第六条公司总经理根据总裁办的授权对贸易业务实施领导，其职

责是：

（一）组织拟定和实施贸易业务管理制度。

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（二）审批年度贸易计划。

（三）履行总裁办授权的其他职责。

第七条公司分管贸易业务的副总经理负责贸易业务的具体运作，其

职责是：

（一）组织拟定和实施贸易业务管理制度。

（二）组织审议年度贸易计划和指标。

（三）履行总经理授权的其他贸易业务管理职责。

第八条公司分管风险管理的投资、风险控制委员会负责贸易业务

的监督控制流程，领导公司法务部、公司财务部，对公司贸易业务进行

监督管理。

公司投资、风险控制委员会主要职责如下：

（一）负责审核贸易业务相关的风险管理制度。

（二）负责监控贸易的现货与期货业务。

（三）审核进行贸易运作的全资或控股子公司以及贸易部上报的期

货操作申请报告并签署风险评估意见。

（四）负责对贸易操作过程中的潜在风险提出预警。

（五）审核贸易资金授信额度申请报告，提出意见和建议。

（六）审核贸易业务相关的期货操作评估报告。

公司法务部主要职责如下：

（一）负责审核客户的资质。

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（二）负责审核贸易业务相关的风险管理制度的合规性。

公司财务部的职责：

（一）参与贸易总指标的制定以及贸易年度计划的讨论。

（二）审核贸易资金授信额度申请或追加计划并提出意见。

（三）做好贸易资金授信额度内的资金调拨。

（四）根据国家《企业会计准则》对贸易业务运作相关部门的期货

保值和对应的现货进行综合评价。

第九条贸易部在公司总经理的领导下负责贸易业务的具体执行以

及贸易业务开展的统一

协调工作。其职责是：

（一）负责公司贸易的战略规划、协调管理、制度建设、指标分解

考核、进度安排、贸易相关数据的统计与汇总。

（二）按照公司的任务要求，履行贸易任务，完成规定的指标。

（三）制定年度贸易资金使用计划，提交贸易资金授信额度申请或

追加申请。

（四）加强协调与服务，营造良好的贸易环境，着