法律职业资格卷二(商法)模拟试卷20(题后含答案及解析).pdfVIP

法律职业资格卷二（商法）模拟试卷20(题后含答案及解析)

题型有：1.单项选择题2.多项选择题

单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。本部分1-50题，每题1

分，共50分。

1．关于证券承销，下列说法不正确的是：()

A．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包

销方式

B．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承

销团的形式销售

C．股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达

到拟公开发行股票数量的70％的。为发行失败

D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商

确定，并报国务院证券监督管理部门批准

正确答案：D。

解析：考查证券的承销规则。法律依据为《证券法》第28条、第32条、第

34条、第35条的规定。知识模块：商法

2．下列关于证券投资基金的说法正确的是：()

A．公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由

基金份额持有人按照其所持基金份额承担

B．基金管理人和基金托管人可以是同一人

C．基金托管人只能由商业银行担任

D．公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人

员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

正确答案：D。

解析：考查证券投资基金。法律依据为《证券投资基金法》第3条、第12

条、第17条、第32条、第35条的规定。A选项说法错误。《证券投资基金法》

第3条规定：通过公开募集方式设立的基金的基金份额持有人按其所持基金份额

享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由

基金合同约定。BC选项错误。法律依据为《证券投资基金法》第12条、第32

条、第35条的规定。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。基金托

管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。基金管理人和基金托管人之

间存在制约关系。因此不得为同一人。基金托管人不限于商业银行，也可以是其

他金融机构。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第17条规定：

公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本

人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基

金份额持有人发生利益冲突。知识模块：商法

3．关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪一选项是错误

的?()

A．可以买卖该基金管理人发行的股票

B．可以买卖上市交易的股票、债券

C．不得从事承担无限责任的投资

D．不得用于承销证券

正确答案：A。

解析：考查证券投资基金的投资范围。法律依据为《证券投资基金法》第

72条、第73条规定。知识模块：商法

4．某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司

股票在买人后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪项是错误

的?()

A．该收益应当全部归公司所有

B．该收益应由公司董事会负责收回

C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的。股东有权

代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

正确答案：D。

解析：考查董事违法行为的归入权以及股东代表诉讼。法律依据为《证券法》

第47条。ABC选项说法正确，D选项中股东应当以自己的名义提起诉讼．而不

是以公司的名义。知识模块：商法

5．证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的是：

()

A．设立、收购或者撤销分支机构

B．变更业务范围或者注册资本

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．变更公司章程

正确答案：D。

解