双重环境规制、技术创新与产业结构升级：空间效应视角.docx

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双重环境规制、技术创新与产业结构升级

空间效应视角

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刘晓雯刘程军

[摘要]基于中国2007—2017年30个省份的面板数据，运用空间自相关分析、随机前沿模型和空间计量模型实证分析我国环境规制与技术创新对产业结构升级的空间效应。结果表明：产业结构合理化和高级化水平呈现出逐年上升的趋势，从地理格局上看呈现出由东向西递减的特点;正式环境规制促进了本地产业结构升级，对邻省产业结构合理化有显著的促进作用，非正式环境规制的提高促进了邻省产业结构合理化水平的发展，但对本省产业结构合理化水平的作用显著为负;技术创新对产业结构的作用效果不明显，但在与正式环境规制的交互下促进了本地产业结构升级，与非正式环境规制交互推动了邻省产业结构的高级化发展。

[关键词]产业结构升级;环境规制;技术创新;空间杜宾模型（SDM）

一、引言

改革开放以来，中国的经济实现了长期、持续、快速、平稳的增长，在中外经济发展历史上创造了举世瞩目的“中国奇迹”。经济的快速发展，提升了国家的经济实力，提高了国民的收入水平，但同时也不可避免地出现环境污染和生态失衡的问题[1]。2007年我国第六次全国环保大会提出“三个转变”强调环境保护的重要战略位置，2019年我国提出大力发展循环经济的目标1。这些都可以看出我国对环境治理的决心和高度重视，努力走向社会主义生态文明新时代，实现经济高质量发展以及可持续发展。我国经济增长逐步向高质量增长阶段转变，通过产业结构升级可以降低企业对资源的依赖性和对环境的破坏，产业结构升级是推动经济高质量发展的重要驱动力，技术创新能力是产业结构升级的第一动力，只有通过技术创新才可以打破技术壁垒和封锁，完成产业结构转型和经济发展方式转变[2]。因此，探究环境规制和技术创新对产业结构升级的影响作用具有重要的意义。

二、相关文献回顾

1.环境规制与产业结构升级

近年来，学者对环境规制与产业结构升级之间的关系展开了大量的研究，不同的学者呈现出不同的观点。郑晓舟等基于城市群的视角，发现正式环境规制能够促进产业结构升级，而非正式环境规则未能促进产业结构调整[3]。高明等研究发现不同环境规制对产业结构升级影响不同，并且东、中、西部地区存在明显的区域差异[4]。马俊等证实了在我国沿海地区，环境规制和产业结构升级存在U型关系，当环境规制没有跨越拐点时，对产业结构起抑制性作用，跨越拐点时会促进产业结构升级[5]。另有一些学者研究发现环境规制对本国产业结构升级的作用依赖于外商直接、金融发展等因素。宋雯彦等基于动态面板分析得出，对外直接投资和环境规制能够促进产业结构升级，过高的正式环境规制会削弱对外直接投资对产业结构升级的促进作用[6]。

2.技术创新与产业结构升级

我国正处于经济发展方式转变和产业结构升级的重要时刻。技术创新带来的需求结构变动与劳动生产变革是产业结构升级的重要驱动力。技术创新是产业结构升级的根本动力，可以通过改善产品之间的技术联系优化资源要素的配置比，进而影响生产成本和提高生产效率。龚轶等研究发现，技术创新带来生产力的提升以及物质资本的节约共同推进产业的结构化升级，技术创新促使资源要素的流动和资源配置的提高，从而促进产业结构的升级[7]。季良玉发现融资约束的存在会抑制技术创新活动，进而阻碍了产业结构的优化升级，可以通过优化融资环境、提高创新投入来监督信息的使用[8]。張治栋等认为技术创新能够有效地推动产业结构两化水平的发展，引入市场化中间变量后推动作用更为明显，并在区域分析中发现，这种调节作用对上游以及中游城市相对较强[9]。

3.环境规制与技术创新

作为产品附加值的重要因素，技术创新是推动产业结构升级的重要驱动力，环境规制可以与技术创新形成良好互动，从而间接地影响产业结构升级。关于环境规制与技术创新的相关研究，时乐乐等认为环境规制会对技术创新产业积极的影响，积极的环境规制有利于企业科研成果的转化，促进企业自主研发能力和创新能力，并且能帮助企业减少污染治理成本[10]。张优智等认为环境规制会对技术创新产生消极的影响，支持这个观点的学者大多认为，过于严格的环境规制会迫使企业为了满足环境规制的条件，增加企业变革的负担，导致企业生产力下降，降低企业竞争力，进而对企业创新产生不利的影响[11]。除此之外还有学者认为环境规制对技术创新的作用存在门槛效应，余东华等研究表明，随着环境规制的不断加强，对技术创新的促进作用呈现出“先降后升”的倒“N”型关系[12]。蒋伏心等以江苏省制造业为研究对象，指出环境规制与科技创新之间呈现“U”型关系[13]。

综合以上文献发现，环境规制和技术创新对产业结构升级具有很大的影响，而环境规制与技术创新又存在较强的互动关系，现有文献大多探讨环境规制、技术创新、产业结构三者中两两之间的关系，鲜有文献将三者纳入统一研