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单证管理自查报告（精选五篇）

第一篇：单证管理自查报告

单证管理自查报告

根据公司要求，进一步加强单证管理力度，确保单证管理的稳健、

安全，市区收展部开展单证自查工作，具体情况汇报如下：

一、无遗失、超期、作废、停用单证长期不公告、不核销或不按

规定销毁及流失在外的情况，且单证的领用发放、核销登记与库存一

致。

二、重要单证不存在超期现象，均已按照《单证管理办法》缴纳

管理补偿金；且重要单证无超量现象，已按照《单证管理办法》履行

相关审批手续进行发放。通过自查未发行重要单证丢失现象。

三、未销毁的作废单证各联次均加盖作废章，作废单证若为多联，

单证联次均齐全。

四、系统记录销毁数据与《单证销毁清单》均保持一致，且按照

《单证管理办法》规定及时定期销毁并履行审批手续。

五、自查过程中不存在最终使用人离司未缴回的单证。手工核销

的重要单证已填写《重要单证手工核销清单》，均有相关人员签字，

且有收付费截屏。

六、严格按照《单证管理办法》要求打印日清日结单。

七、按照《单证管理办法》要求，每月第一个工作周内进行重要

单证盘点，格式按照单证管理办法附表，每季进行一次普通单证盘点，

格式参照重要单证盘点清单。

八、单证领用（入库）、核销（出库）登记簿，均有每月盘点纪

录，且与系统、实物相符。并且，单证的领用（入库）、核销（出库）

登记簿均填写规范。

第二篇：保险单证管理自查报告

保险单证管理自查报告

在当下这个社会中，报告十分的重要，报告包含标题、正文、结

尾等。写起报告来就毫无头绪？以下是小编为大家整理的保险单证管

理自查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

保险单证管理自查报告1

一、组织领导

1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组

2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解代理保

险业务风险中的职责。

二、内控管理风险

1、代理协议管理支行为一级支行，与保险公司签订的代理协议都

是由地区分行带头签订的。

2、代理产品管理上级机构能够及时补充修改代理协议中的银保产

品目录，未超出销售代理协议中产品。

3、单证管理银保单证管理制定由总行统一制定，上级机构下发的

所有空白都纳入银行重要空白凭证进行管理，下发凭证也都按重要空

白凭证进行管理，并有相应的登记本进行登记。

三、满期给付及退保风险

风险排查在银行公示栏张贴了保险公示咨询投诉电话告知客户如

何实施自己的权利。

四、销售误导风险

1、教育培训支行理财经理在进行保险销售时都有保险公司客户经

理在场进行销售指导，保险公司在我支行还定期开展保险知识的培训

讲座。不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退

保条件及可能带来的损失。

2、销售行为支行现共有五人取得保险销售从业资格证。

3、不存在保险公司工作人员驻点销售的情况。

4、所以保险宣传材料都由上级机构下发。

保险单证管理自查报告2

一、坚持合规经营与抢抓效益为导向，促进公司业务健康发展

xx中支将在总经理室的领导下，坚持以效益为中心，坚决落实保

监会各项文件规定，严格执行xx保险行业自律公约及核保标准件，自

觉规范经营行为，防范经营风险，提高承保质量，提升服务水平，为

树立xx形象、实现公司全面协调可持续发展做出应有的贡献。

二、认真有效的落实三季度推动方案

xx中支根据分公司即将在三季度推出的方案，认真研究、分析，

并细化分解各项任务目标，并将分公司的.激励措施落实到位，制定符

合我公司的推动、激励方案，确保三季度工作的有效落实，保证全年

工作目标的顺利实现。

三、做好农险承保工作。

根据我公司20xx年上半年农险的工作经验，针对今年的农险监管

形势和省公司对农险承保的审核要求，我公司梳理出来了一套结合xx

中支自身情况的农险操作流程和农险承保管理办法，为推进三季度的

农险业务承保工作打下坚实基础。

四、将业务结构调整与区域结构调整相结合20xx年将根据上级公

司的经营指导原则，通过各种措施，实现“做强车险，做专农险、做

精人险”的战略目标，实现承保效