债券发行抵押品担保规范协议（2024版）.doc

债券发行抵押品担保规范协议（2024版）

本合同目录一览

1.总则

1.1定义与解释

1.2适用法律

1.3合同的生效与终止

2.债券发行

2.1债券的基本情况

2.2发行规模与发行价格

2.3发行方式与时间

3.抵押品担保

3.1抵押品的选择与价值评估

3.2抵押品的设定与登记

3.3抵押品的管理与处置

4.担保的范围

4.1债券的本金及利息

4.2违约金、损害赔偿金及诉讼费用

4.3实现抵押权所产生的费用

5.担保的期限

5.1债券的期限与担保期限

5.2提前还款的条件与程序

5.3延长期限的条件与程序

6.合同的变更与解除

6.1变更的条件与程序

6.2解除的条件与程序

7.违约责任

7.1发行人的违约行为

7.2抵押人的违约行为

7.3各方的连带责任

8.争议解决

8.1协商解决

8.2调解解决

8.3仲裁或诉讼解决

9.合同的签署与生效

9.1签署人的资格与授权

9.2合同的生效条件

9.3合同的副本与存档

10.其他条款

10.1信息披露与保密

10.2权利与义务的转让

10.3合同的完整性

11.附则

11.1合同的修订

11.2合同的终止与解除

11.3合同的解释权

12.抵押品的清单与详细资料

12.1抵押品的名称与数量

12.2抵押品的权属证明与价值评估报告

12.3抵押品的管理与维护记录

13.债券发行与抵押品担保的文件资料

13.1债券发行的批准文件

13.2抵押品设定登记的证明文件

13.3债券发行与抵押品担保的其他相关文件

14.合同的附件

14.1债券发行的具体条款

14.2抵押品担保的具体条款

14.3其他相关协议与文件

第一部分：合同如下：

第一条总则

1.1定义与解释

1.1.2本合同所称发行人，是指依据中国法律设立，在中国境内外发行的债券的发行主体。

1.1.3本合同所称抵押人，是指为债券发行提供抵押品担保的法人、其他组织或者自然人。

1.1.4本合同所称抵押品，是指抵押人提供用于担保债券发行的财产，包括但不限于不动产、动产、知识产权等。

1.2适用法律

本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。

1.3合同的生效与终止

本合同自双方签字或者盖章之日起生效。合同的终止需双方协商一致，并按照本合同的约定办理相关手续。

第二条债券发行

2.1债券的基本情况

2.1.1债券的名称、期限、面值、利率等基本情况由发行人在发行前向中国证监会等监管机构申报，并按照监管要求进行披露。

2.1.2发行人应当保证债券的发行符合相关法律法规和监管要求，债券的发行文件应当真实、准确、完整。

2.2发行规模与发行价格

2.2.1发行规模和发行价格由发行人根据市场需求和自身资金需求合理确定，并在发行文件中披露。

2.2.2发行人应当保证债券的发行价格公允，不存在损害投资者利益的行为。

2.3发行方式与时间

2.3.1发行方式包括公开募集、定向发行等，发行人应根据债券的性质和市场需求选择适当的发行方式。

2.3.2发行时间由发行人根据债券的发行计划和市场情况确定，并在发行文件中披露。

第三条抵押品担保

3.1抵押品的选择与价值评估

3.1.1抵押人应根据债券的发行规模和信用等级，选择适当的抵押品，并保证抵押品的权属清晰、合法有效。

3.1.2抵押品的价值应由具有资质的评估机构进行评估，并出具价值评估报告。

3.2抵押品的设定与登记

3.2.1抵押人在签订本合同时，应将抵押品设定为担保，并办理相应的登记手续。

3.2.2抵押品的登记手续应按照中国法律和监管要求办理，以确保抵押权的优先受偿地位。

3.3抵押品的管理与处置

3.3.1抵押人应妥善保管抵押品，确保抵押品的价值不发生重大不利变化。

3.3.2在债券到期或者提前还款后，抵押人应按照发行人的要求及时处置抵押品，并将处置所得优先用于偿还债券本金和利息。

第四条担保的范围

4.1债券的本金及利息

抵押品担保的范围包括债券的本金、利息、违约金、损害赔偿金及实现抵押权的费用等。

4.2违约金、损害赔偿金及诉讼费用

发行人未按期支付债券本息或者违反本合同的其他约定，应支付违约金和/或损害赔偿金。抵押人未按期履行担保义务的，也应承担相应的违约责任。

4.3实现抵押权所产生的费用

包括但不限于评估费、拍卖费、变卖费、诉讼费等。

第五条担保的期限

5.1债券的期限与担保期限

担保期限自债券发行之日起至债券到期日止。

5.2提前还款的条件与程序

发行人如需提前还款，应提前向抵押人发出书面通知，并在本合同约定的提前还款条件下办理。

5.3延长期限的条件与程序

如需延长担保期限，发行人