十2022年1月证券从业资格证券基础知识第四次基础试卷含答案.pdfVIP

十一月证券从业资格证券基础知识第四次基础试卷

含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A、契约型基金和公司型基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、国债基金、股票基金、货币市场基金

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

【参考答案】：A

2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，

发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。

3、证券包销是指（）。

A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销

方式

C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销

期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结

束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

【参考答案】：D

4、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A、公开、公平、公正、守信

B、法制、监管、自律、规范

C、公开、公平、公正、自律

D、法律、监管、规范、发展

【参考答案】：B

【解析】“法制、监管、自律、规范”的八字方针，就是要求在法

制的基础上，通过监管、自律达到证券市场规范化的目的，促进我国证

券市场健康发展，使之更好地为我国国民经济发展服务。

5、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可

转换为（）股普通股票。

A、50

B、100

C、200

D、400

【参考答案】：C

【解析】转换比例=可转换债券面值/转换价格

6、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发

行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机

构或者国务院授权的部门核准。

A、150

B、1B0

C、200

D、230

【参考答案】：C

7、保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A、筹集资金

B、调剂资金余缺

C、提高流动性和分散风险

D、本金安全和收益率

【参考答案】：D

8、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票

型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

【参考答案】：B

9、证券投资人是指通过证券而进行投资的（）。

A、自然人

B、政府机构

C、各类机构法人

D、各类机构法人和自然人

【参考答案】：D

【解析】证券投资人不仅可以是自然人，还可以是法人呢。

10、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭

证。

A、合伙企业

B、有限公司

C、股份有限公司

D、注册公司

【参考答案】：C

【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发

的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有

权。

11、通过发行（）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

A、普通

B、优先

C、记名

D、不记名

【参考答案】：A

【解析】普通股是注册资本的基础

12、平时所说的道?琼斯指数是指（）。

A、工业股价平均数

B、运输业股价平均数

C、公用事业股价平均数

D、股价综合平均数

【参考答案】：A

【解析】了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教

材第六章第三节，P250。

13、严格意义上的ETF最早出现在（）