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风险管控制程序

1.目的

为建风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险低和风险接受在内的

操作要求，建全面的风险和机遇管措施和内部控制的建设，增强抗风险能，并为在质和环境

管体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.

范围

本程序适用于在公司质和环境管体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作

依据，这些活动包括：

a.业务开发、市场调查及客户满意测评过程的风险和机遇管；

b.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管；

c.生产过程的风险和机遇管；

d.过程检验和监视测设备的管过程的风险和机遇管；

e.设备的维护和保养管过程的风险和机遇管；

f.合格品的处置及纠正预防措施的执和验证过程的风险和机遇管

*

；

g.持续改进过程的风险和机遇管；

h.当适用时，也可适用于对公司管过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3.

职责

3.1总经：负责风险管所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风

险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管的评审。

3.2安环部：负责建风险和机遇应对控制程序，并进维护。负责按本文件所要求的周期组织

实施风险和机遇的评审，实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进实措施的有

效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应

对风险措施的执和监督。

3.3各单位：负责本部门/科室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者低风险并实

执。

3.4经营部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规

避或者低风险并实执。

4.

定义

4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影

响和损失的可能性进化评估的工作。即，风险评估就是化测评某一事件或事物带来的影响或

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损失的可能程

4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变来消除风险或风险发

生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并意味着完全消除风险，我们所要规避的是

风险可能给我们造成的损失。一是要低损失发生的机，这主要是采取事先控制措施；二是要

低损失程，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

4.5风险低：通过采取措施以达到低风险的效果。一般情况下，采取的措施能够有效的低所

遭受的风险，应将采取措施的记录进保或者写入文件进归档，以后期重复发生时作为改善的

依据。

4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重

复性较高的风险、最适合于自的风险事件。

4.7内部风险：企业内部形成的风险,如战决策风险、环境风险、财务风

险、管风险、经营风险等。

4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

4.9风险严重：风险发生后其所产生的影响的严重程。

4.10风险发生频：风险出现的频或者概。

4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重x风

险发生频。

5.