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银行业金融机构高级管理人员谈话提纲--第1页
银行业金融机构高级管理人员谈话提纲
谈话时间:年月日
谈话地点:银监分局监管一科科长办公室
谈话人:银监分局监管一科科长
被谈话人:农业银行支行行长
记录:
按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人
民共和国商业银行法》及《中国银监会中资商业银行行政许
可事项实施办法》等有关规定,银监部门要对拟任职高级管
理人员进行任职前谈话。
请谈谈个人基本情况及工作中取得的成绩。
在经营管理中如何提高内控执行力?
(被谈话人):一是提升管理层和员工的重视程度。内
部控制制度并不是公司财务或者内控部门的事情,它需要所
有部门所有员工尤其是公司管理层共同参与,共同制定、完
善和执行。公司管理层、各个部门和全体员工必须认识到内
部控制制度的重要性。内部控制制度的执行不是降低企业工
作效率,而是防范风险、提高企业程度,确保公司资产安全、
降低因个人原因导致亏损的几率。内部控制制度执行到位与
否,与公司和个人利益休戚相关。公司日常管理中,有必要
以培训授课等方式,提高全体员工尤其是公司管理层对内控
银行业金融机构高级管理人员谈话提纲--第1页
银行业金融机构高级管理人员谈话提纲--第2页
的认知和重视程度,将遵守内部控制制度变成企业文化的一
部分。
二是是发挥职能,引入内控系统。内部控制制度的执行
需要各方共同监督。应提高内审机构的地位,拓展其职能,
充分发挥“防火墙”的作用。改变观念,创造良好的内部外
部环境,邀请外部审计对企业内控制度的执行巡诊把脉,提
出有建设性性的意见和建议。采取切实措施,采取匿名等方
式征求全体员工的意见,使之参与到内部控制制度的监督中
来,鼓励员工相互之间、部门之间和企业管理层之间互相监
督。
三是定期评价反馈、追究责任。企业应当对内部控制
制度执行情况进行定期评价和反馈,并建立责任追究制度。
要突出提升内控制度的刚性,对执行不力的予以严厉处罚,
如降级、扣发补贴等,以逐渐提升企业内部控制制度执行。
结合工作实际,谈谈商业银行哪些环节容易存在操作
风险,怎样有效控制商业银行操作风险?
(被谈话人):商业银行的操作风险主要在柜面业务和
信贷业务。
一是全面加强内部控制建设。内部控制制度是有针对性
的管理操作风险的有力工具,有效且能保证严格执行的内部
控制制度是银行风险管理体系的核心。加强内控管理文化
建设。银行内部控制管理要求员工具有一定行为规范和道德
水准,内部控制管理文化建设就是通过调动每位员工的积极
性、主动性和创造性,在全行树立全员内控意识,持续不断
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银行业金融机构高级管理人员谈话提纲--第3页
地对全体员工进行内部控制培训,确保全体员工都具有内控
管理观念、意识和行为规范,通过约束员工行为来达到业务
发展与内部控制的目的。积极开展内部控制评价。建立独立、
权威的内部监督制度,确保内部监管的连续性。内部控制评
价是商业银行对分支机构的内部控制制度建设及其执行情
况和执行效果进行全面检查、测试与考核过程,是对各项业
务经营活动进行更高层次监督的审计活动。它与监督检查相
辅相成。商业银行要保证内部控制体系运转有效,必须对其
进行连续的监管。
二是建立和完善操作风险管理体系。这是商业银行防范
和控制操作风险的一项基础工作,也是我国商业银行操作风
险管
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