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银行内部控制检查手册--第1页
内部控制检查手册
银行内部控制检查手册--第1页
银行内部控制检查手册--第2页
目录
1．内部控制检查手册—信用风险监测点
1.1流动资金业务(含项目贷款)
1.2银票业务
1.3贴现业务
1.4保函业务
1.5个人信用贷款业务
1.6住房抵押消费贷款业务
1.7综合消费贷款业务
1.8房产抵押贷款业务
1.9个人住房贷款业务
1.10其他授信业务
2.XX银行内部控制检查手册—财务及运营管理监测点
2.1综合管理
2.2资金业务管理
2.3会计及营运管理
2.4零售柜面业务管理
2.5财务管理
2.6信息技术管理
银行内部控制检查手册--第2页
银行内部控制检查手册--第3页
XX银行内部控制检查手册(信用风险监测点)
被评价单位：评价单位：评价期间：
目录
审计分项控制要点个数
表内公司（流动资金）15
开出银票12
贴现业务10
保函业务10
个人信用贷款14
内部控制措施
住房抵押消费贷款17
综合消费贷款15
房产抵押贷款19
个人住房贷款19
其他授信业务4
合计：
135
银行内部控制检查手册--第3页
银行内部控制检查手册--第4页
XX银行内部控制检查手册表（信用风险监测点）——内部控制措施——流动资金（含项目贷款）控制
序控制要点检查评价
审计分项业务单元控制环节控制要点备选问题词条重要性审计技术查证方法
号编号方法
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