金融合同B股发行承销合同范本5篇.docx

金融合同B股发行承销合同范本5篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

地址：______________________________

法定代表人：________________________

联系方式：__________________________

乙方（承销商）：____________________

地址：______________________________

法定代表人：________________________

联系方式：__________________________

鉴于甲方拟在中国境内发行B股股票，并委托乙方担任本次发行的承销商，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚信的原则，经友好协商，达成如下承销协议：

第一条合同目的及定义

本合同旨在明确甲、乙双方在本次B股发行承销过程中的权利和义务。本合同所指的B股发行承销，是指乙方作为甲方B股股票的承销商，按照本合同的约定组织发行销售甲方的B股股票的行为。

第二条发行概况及承销方式

本次发行股票种类为B股，发行数量、价格、募集资金总额等详见本次发行公告。承销方式为余额包销，即乙方按照约定承担未售股票的余额购买责任。

第三条甲方的权利与义务

一、甲方的权利：

1.监督乙方的承销行为，确保乙方按照本合同约定及国家法律法规进行承销；

2.按照本合同约定向乙方支付承销费用。

二、甲方的义务：

1.保证本次发行相关文件的真实性、准确性、完整性；

2.及时向乙方提供本次发行所需的文件和资料；

3.按照本次发行公告确定的发行方式和价格，完成本次发行。

第四条乙方的权利与义务

一、乙方的权利：

1.按照本合同约定收取承销费用；

2.对甲方提供的文件和资料进行审核。

二、乙方的义务：

1.按照本合同约定组织本次B股股票的发行承销工作；

2.在承销期结束后，根据约定承担未售股票的余额购买责任；

3.对甲方提供的文件和资料负有保密义务；

4.及时向甲方通报承销过程中的重要事项。

第五条承销期及余额包销

一、承销期自本合同生效之日起不超过XX个月。

二、在承销期结束时，若甲方股票未能全部发行完毕，乙方应按照本合同约定承担未售股票的余额购买责任。具体购买数量、价格等详见本次发行公告。

第六条承销费用及支付方式

一、甲方应按照本合同约定向乙方支付承销费用。具体费用标准、支付方式等详见附件。

二、若甲方未按照本合同约定支付承销费用，乙方有权终止承销服务。

三、若因甲方原因导致本次发行未能完成，甲方仍应支付乙方相应的承销费用。具体费用标准由双方协商确定。

篇2

甲方（发行人）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

职务：_____________________________

乙方（承销商）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

职务：_____________________________

鉴于甲方拟在中国境内发行B股股票，经与乙方充分协商，双方根据中华人民共和国有关法律、法规的规定，就本次B股发行承销事宜达成如下协议，以资共同遵守。

第一条合同双方及发行承销方式

甲方同意委托乙方作为本次B股发行的承销商，乙方同意接受甲方委托，负责本次B股股票发行的承销工作。本次承销方式为余额包销。

第二条发行股票的种类、数量及价格

本次发行的股票种类为人民币普通股（B股），发行数量为_______股。每股发行价格为人民币______元。具体发行数量及价格根据市场情况和甲方实际情况进行调整。

第三条发行时间、地点及方式

本次发行时间为______年______月______日至______年______月______日，共计______天。发行地点为中国境内符合条件的证券交易所。发行方式采取网上定价发行方式。具体时间和地点由双方根据实际情况确定并报监管部门批准。

第四条甲方的权利义务

1.甲方应保证本次发行所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况