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传统西方经济理论认为，大企业比中小企业更容易达到最佳规模；马克思也认为，由于

资本积累，中小企业终将为大企业所取代。20世纪初，以福特汽车为标志的大规模生产方

式的出现，更使人们普遍认为，大企业是有效率的，更有竞争力的。然而中东石油危机以来，

大企业效率下降，而中小企业迅速崛起的现实，再加上1973年英国学者舒马赫的著作《小

的就是美好的》的出版，传统观念开始受到挑战。本文将从中小企业界定入手，分析中小企

业存在及具有竞争优势的理论基础、历史根源及现实基础，并探讨如何进一步培育中小企业

竞争优势。

一、中小企业的界定

如何定义小企业，关系到对一国经济发展状况特别是经济结构的认识，定义过宽，有限的政

策资源和要素资源过于分散，起不到扶持“真正”小企业的目的，定义过窄，则又会使应该

得到扶持的中小企业被排除在政府作用以外，因此，企业边界的界定往往出于政策上的需要，

并无统一标准，因而并不是一个很严格的概念。不同国家和地区、不同时期，企业边界的界

定各不相同。

1、普遍做法。大多数国家从定性和定量两个方面界定中小企业的边界。定性界定主要是从

质上反映企业在市场中的地位，这往往有一定的灵活性和稳定性，但难于管理和把握。定量

界定则主要从人员、资本、营业额三方面进行界定。这种方法简单直观，但随着经济的变化、

时空的不同，不能真正反映某一类企业的特性，因而许多国家都是从定量和定性两个方面进

行界定。如美国在中小企业法中规定，凡是独立所以和经营并在某事业领域不占支配地位的

企业均属中小企业，在这一“质”的规定前提下，根据各行业的具体情况，对中小企业的划

分又作了“量”的规定，即制造业中从业人员250人以下者，批发业中年销售额为500万美

元以下者，零售业和服务业中年销售额和营业额为100万美元及建筑业中三年营业额为500

万美元以下者为中小企业。

2、中国对中小企业的最新界定。根据2002年6月29日颁布的《中华人民共和国中小企业

促进法》的规定，中小企业指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加

就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。其具

体划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结

合行业特点制定，报国务院批准。该标准突出了中小企业的重要作用，按照普遍做法，结合

中国实际，比1999年标准（该标准包含了各种所有制企业，但没有定性标准，从而没有政

策收缩空间；同时没有人数标准，有违以人数看规模的普遍观念）更为合理。

二、中小企业存在并具竞争优势的理论解释

1、最佳规模理论

奥斯汀?罗宾逊（AustinRobinson）在1931年出版的《竞争产业的结构》中提出，企业规

模效益递增有一定限度。因为规模越大，分工就越细，但由于技术的非无限可分性，分工超

过一定程度反而意味着复杂程度的提高、操作成本的增加和效率的损失。同时，企业的规模

经济效益会被管理费用的增加及管理效率的降低所抵消。中小企业只要规模适度照样有竞争

优势。美国经济学家乔治?施蒂格勒（GeorgeStigler）在1958年的《规模经济》中提出了

一个“生存法则”，认为在任一特定行业中，若某种规模的企业在市场竞争中长期生存下来，

则它是有效率的。进而，若某规模的企业数量（或产出量）在该行业中比重上升最快，则说

明此规模为最佳规模。施蒂格勒运用这种生存技术法，通过大量实证分析，得出结论：某一

行业的最佳规模通常是一个区间而非一个点，因而企业长期成本曲线是浴盆曲线而非U型曲

线，中小企业在最低区间内也能达到最优规模。科斯认为，企业边界取决于企业和市场的均

衡，即企业的边际管理费用与边际交易费用相等之处。一般而言，随着企业规模的扩大，交

易费用递减，管理费用递增，而两者之和最小处的企业规模不一定很大。况且，规模经济不

一定和企业规模有必然联系。最优规模不一定就是大规模。

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2、生产力发展理论

日本学者中村秀一郎在《大规模时代的终结

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