一月中旬证券从业资格考试证券基础知识冲刺训练题（附答案和解析）.pdf

一月中旬证券从业资格考试证券基础知识冲刺训练题（附答案和

解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因

素影响，其主要影响因素不包括（）。

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

【参考答案】：D

2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股

票以，（）确定股票发行价格。

A、累计询价

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、协商定价方式

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材

第六章第一节，P209。

3、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的

是（）。

A、年满18周岁。

B、完全民事行为能力。

C、具有高中以上文化程度。

D、至少具有本科以上文化程度。

【参考答案】：D

【解析】参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。

4、目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。

A、HDR

B、HOR

C、HDT

D、HDY

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。

5、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A、契约型基金和公司型基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、国债基金、股票基金、货币市场基金

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

【参考答案】：A

6、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内

按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

A、7

B、10

C、15

D、30

【参考答案】：B

【解析】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教

材第八章第二节，P363。

7、关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（）。

A、经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿

元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

B、最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结

算资金和客户委托管理资金)的150%

C、最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的

10%，因证券公司发债提供的反担保除外

D、最近半年净资本不低于净资产的80%

【参考答案】：D

8、公司盈利首先应（）。

A、缴纳税金

B、支付优先股股息

C、支付债权人的本金和利息

D、分配普通股红利

【参考答案】：C

【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P68。

9、下面关于股票性质描述错误的是（）。

A、股票是有价证券、要式证券

B、股票是证权证券、资本证券

C、股票是综合权利证券

D、股票是物权证券、债权证券

【参考答案】：D

10、某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债

券，若年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。

A、14%

B、10%

C、6%

D、4%

【参考答案】：C

【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来

源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，

P260。

11、股票投资的资本增值收益来自于（）。

A、股票股息

B、低买高卖的价差收益

C、公积金转增股本

D、税后利润

【参考答案】：C

12、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未

来收入的现值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、无风险利率

D、存款准备金率

【参考答案】：A