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银行财务费用合规的自查报告（精选3篇）

银行财务费用合规的篇1

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程

和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成

立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营

班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年

活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察

保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经

营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，

做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主

任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责

任书份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，

率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和

促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联

社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种

案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化

学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，

年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中一线员工的学习

面达90%以上，使大家真正认识到内控优先，制度先行的重要性，理

解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自

学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真

学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业

务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，

剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型

案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对

性，人人撰写了学习笔记和，进一步加深对制度的理解和再认识。四

是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔

的方式，各信用社和联社机关推荐名员工进行了合规知识竞赛；11月

下旬，组织全辖名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩

与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防

范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员

严重不足、难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原

则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对

象、业务量等因素，合理确定岗位编制个，撤并低效网点个，二是面

向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生名为短期合同工，委托

省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才人，经过岗前培

训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难

的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合

规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和。四是

打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室

等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照一

项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细

化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。

四、狠抓制度执行，监督检查到位

重点人员人，仍有名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，

联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适

时进行了岗位调整；名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内

自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好

的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突

击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全

检查社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11

个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器台、维修警器

具社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内

控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。

五、建立问责机制，责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和

惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违

规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故

案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防