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ISO风险管理标准中文

IMBstandardizationoffice【IMB5AB-IMBK08-IMB2C】

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ISO31000风险管理标准中文版

引言

所有类型和规模的组织都面临内部和外部的、使组织不能确定是否及何时实现其目标的因素和影

响。这种不确定性所具有的对组织目标的影响就是“风险”。

组织的所有活动都涉及风险。组织通过识别、分析和评定是否运用风险处理修正风险以满足它们

的风险准则，来管理风险。通过这个过程，它们与利益相关方进行沟通和协商，监测和评审风

险，以及为确保不再进一步需求风险处理而修正风险的控制措施。本国际标准详细描述了这一系

统的和逻辑的过程。

尽管所有的组织在某种程度上都在管理风险，本国际标准建立了一些为使风险管理变得有效而需

要满足的原则。本国际标准建议，组织制定、实施和持续改进一个框架，其目的是将风险管理过

程整合到组织的整体治理、战略和规划、管理、报告过程、方针、价值观和文化中。

风险管理可以在组织多个领域和层次、任何时间，应用到整个组织，以及具体职能、项目和活

动。

尽管在过去一段时间在许多行业，为满足不同的需要，已经开展了风险管理实践，但在一个综合

框架内采用一致性过程有助于确保在组织内有效、有效率和结合性地管理风险。本国际标准中所

描述的通用方法提供了在任何范围和状况下，以系统、清晰、可靠的方式管理风险的原则和指

南。

每一个具体行业或风险管理的应用都产生了各自的需求、受众、观念和准则。因此，本国际标准

的主要特点是将所包含“确定状况”作为通用风险管理过程开始的活动。确定状况将捕获组织的

目标，组织所追求目标的环境，组织的利益相关方和风险准则的多样性，所有这些都将帮助揭示

和评价风险的性质和复杂性。

本国际标准描述的风险管理原则、框架和风险管理过程之间的关系，如图1所示。

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当依据本国际标准实施和保持风险管理时，能够使组织，例如：

——提高实现目标的可能性；

——鼓励主动性管理;

——在整个组织意识到识别和处理风险的需求;

——改进机会和威胁的识别能力；

——符合相关法律法规要求和国际规范；

——改进强制性和自愿性报告；

——改善治理；

——提高利益相关方的信心和信任；

——为决策和规划建立可靠的根基；

——加强控制；

——有效地分配和利用风险处理的资源；

——提高运营的效果和效率；

——增强健康安全绩效，以及环境保护;

——改善损失预防和事件管理；

——减少损失；

——提高组织的学习能力

——提高组织的应变能力

本国际标准旨在满足众多利益相关方的需求，包括：

a）负责制定组织风险管理方针的人员;

b）负责确保在组织整体、或者某一特定区域、项目或者活动内有效开展风险管理的人员;

c）需要评定组织风险管理有效性的人员；

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d）整体或部分地实施风险管理的标准、指南、程序和操作规范的开发者。

目前许多组织的管理实践和过程包含了风险管理的要素，许多组织针对特定类型的风险或环境下

已经采用了正式的风险管理过程。在这种情况下，组织可以决定对照本国际标准对其现有的实践

和过程开展严格的评审。

在本国际标准中，“风险管理（riskmanagement）”和“管理风险（managingrisk）”都在使

用。在通常的术语意义上，“风险管理（riskmanagement）”涉及的有效管理风险的构架（原

则，框架和过程），而“管理风险（mana