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序号尽职调查底稿清单

1-1公司的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排

1-2公司设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件

1-3发起人协议、创立大会文件

1-4公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件

1-5公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料

1-6公司设立后与股东之间的非交易性资金往来情况说明及相关凭证

1-7公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证

实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案

1-8

文件

1-9实物资产出资时涉及的资产产权变更登记资料文件

自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况、其在公司的任职情况及其亲属在

1-10

公司的投资、任职情况

1-111-11

重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案

1-12

文件、国有股权管理文件

重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登

1-13

记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等

1-14重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见

1-15重组协议

重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或

1-16

备案文件

1-17债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件

1-18公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）

1-19公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及

1-20

一期的财务报告及审计报告

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永

1-21

久境外居留权、身份证号码以及住所的说明

控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期

1-22

的财务报告及审计报告

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争

1-23

议情况的说明及相关文件

1-24公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明

1-25股东中战略投资者持股的情况及相关资料

公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报

1-26

告及审计报告

公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料（公司简介

1-27

、营业执照、公司章程、最近一期末财务报告、自然人的身份证明文件等）

关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明（花名册、工

1-28

资表）

1-29劳动合同样本

1-30公司董事会成员、监事、高级管理人员、财务人员兼职情况的说明

1-31社保公积金缴纳证明（需要有明细）和相关费用凭证

1-32房屋所有权证

1-33土地使用权证

商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等

1-34

无形资产的权属证明

1-35资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明

1-36控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况

1-37控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况

1-38控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况

控股股东、实际控制人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种

1-39

的完税凭证

1-40工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件（即政府部门访谈）

1-41行业监管机构的监管记录和处罚文件

主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及公司获得的主要荣誉

1-42

和奖励

1-43公司历次三会文件（含议案）

2-1通过公开渠道获得的主要竞争对手资料

公司销售收入、净利润行业排名情况的行业资料以及行业内主要企业及其市场份

2-2

额情况

主要出口国家和地区的有关进口政策、进口国同类产品竞争格局（若是摘录，均

2-3

需标明出处，首选权威出处）

2-4行业和公司采购模式的说明