2024年证券从业资格考试基础知识.docx

一、单项选择題((本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出的4选项中，只有一项最符合題目规定。))

1、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

A.财政部

B.银监会

C.中国人民银行

D.证券会

原则答案：c

解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行為交易中心的主管部门。

2、证券市场是指()。

A.证券投资者博弈的场所

B.证券发行与交易的市场

C.证券交易市场

D.证券发行市场

原则答案：b

解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联络，不可分割。

3、证券企业直接為投资者开立()。

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金結算账户

原则答案：d

4、金融期货交易結算所实行的每曰清算制度是一种()。

A.有资产的結算制度

B.无资产的結算制度

C.无负债的結算制度

D.有负债的結算制度

原则答案：c

解析：金融期货交易所实行当曰无负债結算制度。期货交易所应当在当曰及時将結算成果告知会员。期货企业根据期货交易所的結算成果对客户进行結算，并应当将結算成果按照与客户约定的方式及時告知客户。客户应当及時查询并妥善处理自已的交易持仓。

5、一般来說，当市场利率提高時，债券的市场价格将()。

A.不变

B.不确定

C.下跌

D.上涨

原则答案：c

解析：市场利率水平是债券市场价格变化最重要的原因。市场利率水平的变化必然导致债券投资所规定的必要投资收益率随之变化，假如市场利率上升，债券投资所规定的投资收益率也会上升，而利息是不变的，因此债券的市场价格就会下跌;反之，假如市场利率下降，债券的市场价格就会上升。

6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是()。

A.议价方式

B.持续报价

C.集合竞价

D.公开竞价

原则答案：c

7、申請从事证券、期货投资征询业务的机构，规定至少有()万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

原则答案：b

解析：根据《证券、期货投资征询管理暂行措施》第六条规定，申請证券、期货投资征询从业资格的机构，应当具有的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

8、优先股股东可优先于一般股股东分派企业的剩余资产，但一般、是按优先股的()清偿。

A.市值

B.份额

C.面值

D.固定股息率

原则答案：d

9、指数型ETF能否成功发行与()的选择有亲密关系。

A.成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

原则答案：b

解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有亲密关系。基础指数应当是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体現它的代表性和流动性，同步基础指数的调整频率不适宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

10、证券服务机构的虚假陈說采用过錯推定，由()举证其无过錯。

A.证券服务机构

B.上市企业

C.发行人

D.证券投资者

原则答案：a

11、负债基金的详细投资操作和平常管理的机构是()。

A.基金受益人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

原则答案：c

解析：基金管理人是指负责基金详细投资操作和平常管理的机构。

12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称為()。

A.持有期收益率

B.名义收益率

C.到期收益率

D.实际收益率

原则答案：b

解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，既年利息收入与债券面额之比率。

13、欧洲债券票面所使用的货币最重要的是()。

A.美元

B.欧元

C.尤其提款权

D.英镑

原则答案：a

14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公告制度的证券是()。

A.国际证券

B.特定证券

C.私募证券

D.固定收益证券

原则答案：c

解析：按募集方式不一样，有价证券分為公募证券和私募证券。公募证券采用公告制度，私募证券不采用公告制度。

15、我国银行间债券市场的現券交易品种目前有()。

A.国债和企业债

B.国债和可转债

C.国债和政策性金融债

D.国债和权证

原则答案：c

16、证券企业合规管理的基本制度，经()审议通过后实行。

A.董事会