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上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

合同编号：_______

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

甲方（上市公司）：________________

乙方（财务顾问）：________________

鉴于甲方是一家上市公司，拟进行并购重组业务，乙方是一家

专业财务顾问公司，具备丰富的并购重组经验，甲乙双方经友好协

商，就甲方并购重组财务顾问业务达成如下协议：

第一条定义

1.1并购重组：指甲方为实现业务整合、扩大市场份额、提高

经营效益等目的，与其他公司进行的合并、收购、资产重组等行

为。

1.2财务顾问：指甲方聘请的乙方，负责为甲方提供并购重组

相关的财务顾问服务。

第二条财务顾问服务内容

2.1乙方作为甲方的财务顾问，应提供以下服务：

（1）为甲方提供并购重组的方案设计、分析和建议；

（2）协助甲方进行并购重组的估值分析和财务评估；

（3）协助甲方进行并购重组的融资安排和资金筹措；

（4）协助甲方进行并购重组的谈判和合同起草；

（5）协助甲方进行并购重组的申报和审批；

（6）协助甲方进行并购重组后的整合和管理。

2.2乙方应根据甲方的要求，及时提供并购重组相关的财务数

据和报告，并确保数据的真实性和准确性。

第三条甲方的责任

3.1甲方应向乙方提供并购重组相关的资料和信息，包括但不

限于财务报表、业务计划、合同协议等。

3.2甲方应保证提供的资料和信息的真实性和准确性，并承担

因提供虚假信息而产生的法律责任。

3.3甲方应按照乙方的建议和要求，及时履行并购重组相关的

决策程序和手续。

第四条乙方的责任

4.1乙方应按照甲方的委托，提供专业、客观、独立的财务顾

问服务，并保守甲方的商业秘密。

4.2乙方应按照甲方的决策和要求，及时提供并购重组相关的

财务数据和报告。

4.3乙方应协助甲方解决并购重组过程中出现的问题，并协助

甲方完成并购重组的申报和审批。

第五条服务费用

5.1甲方应支付乙方财务顾问服务费用，具体金额和支付方式

（1）财务顾问服务费用为人民币____元整（大写：

_________________________元整）；

（2）甲方应在本协议签订后5个工作日内，支付乙方财务顾

问服务费用的50%；

（3）剩余的财务顾问服务费用，甲方应在并购重组完成后5

个工作日内支付。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或造成

对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿对方因

此造成的损失。

6.2乙方未能按照甲方的委托提供财务顾问服务，或提供的服

务不符合约定，甲方有权要求乙方退还已支付的财务顾问服务费

用，并要求乙方支付违约金。

第七条争议解决

7.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共

和国法律。

7.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解

决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉

讼。

第八条其他约定

8.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为

____年，自协议生效之日起计算。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

签订日期：________________

合同编号：_______

2024带目录带附件详细版-上市公司并购重组财务顾问业务管

理办法

目录

第一章总则

第二章定义与术语

第三章财务顾问服务内容

第四章甲方的责任与义务

第五章乙方的责任与义务

第六章服务费用与支付方式

第七章违约责任

第八章争议解决

第九章其他约定

第十章附件

第一章总则

1.1本合同旨在规范甲方与乙方在上市公司并购重组财