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关于审计发现问题的整改报告

审计发现问题的整改报告

一、问题概述

根据本次审计工作的结果，我们对贵公司进行了全面的审计，

发现了以下问题：

1.财务报表错误：我们发现财务报表中存在错误，包括分类错

误、计算错误、填报错误等。这些错误导致了财务报表的准确

性受到了影响。

2.内部控制不健全：我们发现贵公司的内部控制存在不完善的

问题。例如，财务管理制度不规范，审批流程不严格，内部信

息的保密性不足等。这些问题可能导致公司的资产和财务信息

的风险不可控。

3.违反合规性规定：我们发现贵公司存在违反合规性规定的行

为。例如，在涉及财务业务方面，贵公司存在违法违规的操作，

如不合法的资金调拨、虚假报销等。这些行为可能导致贵公司

承担法律责任。

4.资产管理不规范：我们发现贵公司的资产管理存在问题。例

如，固定资产清查不完善，无法准确核实资产的数量和状况；

资产使用、维修和报废等程序不规范。这些问题可能导致贵公

司的资产损失和管理偏废。

5.人力资源管理不到位：我们发现贵公司的人力资源管理存在

问题。例如，招聘程序不规范，员工培训及晋升机制不完善，

劳动合同管理不规范等。这些问题可能导致员工的工作效率降

低、人力资源的浪费和员工的离职。

二、整改方案

为了解决上述问题，我们制定了以下整改方案：

1.财务报表错误整改：

（1）成立专门的财务报表审核小组，负责检查财务报表中的

错误，并及时进行修正。

（2）加强对财务人员的培训，提高他们的专业知识和技能，

确保财务报表的准确性。

2.内部控制的完善：

（1）建立完善的财务管理制度，规范财务审批流程，明确各

个环节的责任和权限，加强内部控制。

（2）加强内部信息的保密性管理，确保财务信息以及涉及公

司核心竞争力的信息不被泄露。

3.合规性规定的遵守：

（1）设立合规性部门，负责监督公司的合规性行为，建立合

规性培训机制，加强员工的合规意识。

（2）加强对财务方面的内部审计，确保公司的财务行为符合

法律法规的要求。

4.资产管理的规范：

（1）建立固定资产管理制度，明确资产的流转和使用规则，

加强资产的清查和报废程序，确保资产管理的准确性。

（2）加强对资产的维修和保养，保持资产的良好状况，延长

资产的使用寿命。

5.人力资源管理的加强：

（1）建立完善的招聘和培训机制，确保招聘过程的公正、公

平和合规。

（2）制定并执行员工晋升制度，建立绩效评估体系，激励员

工的工作积极性和创造性。

（3）加强劳动合同管理，确保劳动合同的合规性以及员工合

法权益的保护。

三、整改计划

我们制定了以下整改计划：

1.负责人的指定：根据各个问题的具体情况，指定相应的负责

人负责问题的整改工作，并明确整改的时间节点和工作要求。

2.组建专门的整改小组：根据各个问题的性质和复杂程度，组

建相应的整改小组，专门负责问题的整改工作。

3.整改措施的落实：根据整改方案，采取相应的措施进行整改，

并与公司的相关部门密切配合，确保整改工作的顺利进行。

4.监督和评估：建立监督机制，对整改工作进行跟踪和监督，

并定期对整改效果进行评估，及时发现和解决问题。

四、整改效果的评估

我们将按照整改计划的要求，对整改工作进行跟踪和评估。在

整改完成后，我们将再次进行审计，并与公司的相关部门进行

对比分析，评估整改的效果。通过评估结果，我们将提供一份

评估报告，以供公司参考和改进。

五、结论

通过本次审计和整改工作，我们相信贵公司能够解决上述问题，

并在今后的经营中更加规范和健康地发展。我们将一如既往地

与贵公司保持密切的合作关系，为贵公司的发展提供更好的审

计服务。望贵公司能够认真对待审计发现的问题，并按照整改

方案的要求积极推进整改工作。

以上为审计发现问题的整改报告，感谢贵公司对我们工作的支

持和配合。如有任何疑问和需要进一步沟通的地方，请随时与

我们联系。