通达创智关联交易管理制度（2024年8月）.PDFVIP

通达创智（厦门）股份有限公司关联交易管理制度

通达创智（厦门）股份有限公司

关联交易管理制度

第一章总则

第一条为加强通达创智（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公

司”）关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间

的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以

下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规

和《通达创智（厦门）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制

定本制度。

第二条公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性

文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第三条公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一）诚实信用的原则；

（二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三）关联股东及董事回避原则；

（四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。

第二章关联交易、关联人及关联关系

第四条公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发

生的转移资源或义务的事项，包括：

（一）购买资产；

（二）出售资产；

（三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（四）提供财务资助（含委托贷款等）；

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（五）提供担保（含对控股子公司的担保等）；

（六）租入或租出资产；

（七）委托或者受托管理资产和业务

（八）赠与或受赠资产；

（九）债权或者债务重组；

（十）转让或者受让研发项目；

（十一）签订许可协议；

（十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十三）购买原材料、燃料和动力；

（十四）接受劳务；

（十五）出售产品、商品；

（十六）提供劳务；

（十七）工程承包；

（十八）与公司日常经营相关的其他交易；

（十九）深圳证券交易所认定的其他交易。

第五条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第六条具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人（或其

他组织）：

（一）直接或间接控制本公司的法人（或其他组织）；

（二）由前项所述法人（或其他组织）直接或间接控制的除本公司及控股子

公司以外的法人（或其他组织）；

（三）持有本公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人；

（四）由本制度所列本公司的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自

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然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及控股

子公司以外的法人（或其他组织）；

（五）中国证监会、深圳证券交易所及本公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与本公司有特殊关系，可能或者已经造成本公司对其利益倾斜的法人或其

他组织。

本公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成该项

所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数

以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除外。

第七条具有下列情形之一的自然人，为本公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有本公司5%以上股份的自然人；

（二）本公司的董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高

级管理人员；

（四）本条第