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证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引

制定机关中国证券业协会

公布日期2016.08.11

施行日期2016.08.11

文号

主题类别证券

效力等级行业规定

时效性现行有效

正文：

证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引

（2016年6月30日协会五届四十一次常务理事会审议通过，2016年8月11日发布）

第一章总则

第一条为维护证券市场秩序，保护投资者和证券经营机构合法权益，指导证券经营机构参与打击非

法证券活动（以下简称“打非”）工作，根据相关法律法规及中国证监会有关规定，制订本指引。

第二条本指引所称非法证券活动，是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，

擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证

券业务的行为。

第三条本指引适用于证券公司和证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）的打非工作。

第四条证券经营机构应当不断提高对非法证券活动危害性和打非工作重要性、持久性的认识，将参

与打非工作要求融入日常经营管理和业务流程，切实履行起企业公民的社会责任和义务。

第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）对证券经营机构参与打非工作进行自律管理。地方证券

业协会对所在地证券经营机构及其分支机构参与打非工作进行指导。

第二章基本要求

第六条证券经营机构应当按照本指引的要求，建立健全参与打非工作机制，完善参与打非工作制度

及工作流程，编制年度打非预算，明确打非工作分管领导、牵头部门及相关业务部门职责分工。

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第七条证券经营机构应当指定专人作为打非工作联络人，负责与协会等有关部门之间的打非工作联

系。

证券经营机构应当将打非工作联络人联络信息告知协会。打非工作联络人或联络信息发生变化的，证

券经营机构应当在10个工作日内告知协会。

第八条证券经营机构应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券

活动，不为非法证券活动提供任何便利。

第九条证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、

交易、客户服务等各业务环节；强化开户管理，加强客户身份审查，发现客户账户可能用于非法证券活动

的，应当拒绝为客户办理开户。

证券经营机构应当在为客户办理开户或有关业务，向客户讲解相关规则时，明确提示客户不得利用证

券经营机构通道进行非法代客交易。证券经营机构应当在开户协议或风险提示书中，要求客户承诺申请开

立的账户用途合法，不存在将账户提供给他人使用或用于非法代客交易的情形。

第十条证券经营机构应当建立接入系统的甄别机制和持续核查机制，加强交易系统的接入管理，对

可能用于非法证券活动的外部系统不予接入。

证券经营机构应当与客户签署系统接入协议，明确约定客户不得利用接入系统从事非法证券活动，或

为他人从事非法证券活动提供便利。

第十一条证券经营机构应当根据已经发现的非法证券活动的外部接入系统的交易行为特点，研究制

定相应监控指标，加强对外部接入系统交易行为的监控。

证券经营机构发现外部接入系统出现频繁交易、自买自卖、瞬时交易方向相反和资金划转频繁等异常

情况时，应当及时进行核查；确认外部接入系统被用于非法证券活动的，应当立即采取拒绝接受委托、断

开接入等措施，并于三个交易日内向协会和当地证券监管部门报告。

第十二条证券经营机构应当强化对分支机构的管理，加强对从业人员的教育管理，增强分支机构和